某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期xx基金30%大比例分红,绝佳避税机会,机不可失,失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息,导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。
该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料,下列做法正确的是( )。
发布于 2021-06-30 14:57:43
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某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期xx基金30%大比例分红,绝佳避税机会,机不可失,失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息,导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范?( )Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上
2021-06-30 关注 0 浏览23 1答案
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某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期xx基金30%大比例分红,绝佳避税机会,机不可失,失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息,导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要,该基金公司存在的合规风险有( )Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
2021-06-30 关注 0 浏览29 1答案
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封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时,该基金不能成立:( )
2022-05-21 关注 0 浏览10 1答案
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封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时,该基金不能成立:
2022-05-21 关注 0 浏览11 1答案
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基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,以下说法错误的是()。
2021-04-15 关注 0 浏览34 1答案
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基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()个月的除外。
2021-05-01 关注 0 浏览24 1答案
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根据基金依法披露的信息,基金份额持有人可以()。Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息Ⅱ.判断该基金的风险状况Ⅲ.决定是否继续持有基金Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定
2021-05-05 关注 0 浏览37 1答案
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根据基金依法披露的信息,基金份额持有人可以()。Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息Ⅱ.判断该基金的风险状况Ⅲ.决定是否继续持有基金Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定
2021-04-15 关注 0 浏览50 1答案
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基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()的除外。
2021-04-15 关注 0 浏览30 1答案
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基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()个月的除外。
2021-04-15 关注 0 浏览32 1答案