单选题
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（ ）。
发布于 2021-04-16 12:18:45
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银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（ ）。
2021-04-16 关注 0 浏览53 1答案
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（ ）对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断
2021-04-16 关注 0 浏览36 1答案
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商业银行合规风险管理的目标是通过建立、健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进（ ）建设，确保依法合规经营。
2021-04-15 关注 0 浏览60 1答案
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关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
2021-06-30 关注 0 浏览41 1答案
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关于基金管理人的合规性风险， 以下表述准确的是（)。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对相关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
2021-04-15 关注 0 浏览50 1答案
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关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ、合规风险，包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险Ⅳ、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一
2021-06-30 关注 0 浏览44 1答案
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关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ、合规风险，包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险Ⅳ、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一
2021-04-15 关注 0 浏览84 1答案
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合规部门是负责合规风险( )的专职部门。
2021-04-16 关注 0 浏览75 1答案
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( )依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
2021-05-05 关注 0 浏览52 1答案
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（ ）依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
2022-02-09 关注 0 浏览23 0答案
