我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
发布于 2021-04-15 16:47:43
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《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列( )行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
2021-04-15 关注 0 浏览36 1答案
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《证券法》规定,投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
2021-04-15 关注 0 浏览46 1答案
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下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为
2021-05-01 关注 0 浏览37 1答案
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。Ⅰ 禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ 证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
2021-04-15 关注 0 浏览28 1答案
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ 从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ 目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
2021-05-05 关注 0 浏览53 1答案
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多釆取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
2021-04-15 关注 0 浏览59 1答案
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根据《证券法》的规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列哪些行为?( )
2022-05-21 关注 0 浏览7 1答案
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动()。Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
2021-04-15 关注 0 浏览47 1答案
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有( )。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
2021-04-15 关注 0 浏览38 1答案
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证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?()
2021-04-27 关注 0 浏览26 1答案