邮储2022年舟山市分行反洗钱部门联络员培训测试
时长:30分钟 总分:100分
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题型介绍
| 题型 | 单选题 | 多选题 | 判断题 |
|---|---|---|---|
| 数量 | 5 | 5 | 5 |
一、单项选择题（每题5分）
5.
根据《反洗钱和反恐怖融资典型案例手册》及人民银行官方网站公示的处罚信息中反馈，关于违反规定向客户泄露洗钱风险等级和行政调查信息的，对机构处罚（ ） ，对直接责任人处罚（ ） 。 ( )
二、多项选择题（每题5分）
8.
客户身份识别、高风险客户管理是近年来监管反洗钱检查和处罚的重点，为持续提高辖内反洗钱工作质量，避免发生为身份不明客户提供服务每户（ ）的处罚标准、高风险客户管理不到位每户（ ）的处罚标准等问题。
三、判断题 （每题10分）
11.
中国邮政储蓄银行舟山市分行2022年反洗钱工作总体思路，以客户身份识别、客户风险分类管理、可疑交易报告为重点，着力抓落实、提成效、强能力，优化反洗钱工作机制，推动“三道防线”有效履职，持续增强洗钱风险管控能力，助推市分行实现高质量发展。（ ）
12.
可疑及高风险客户解控线下流程：由网点进行尽职调查，将尽职调查资料（扫描件）逐级提交至市分行法规部，市分行法规部通过EIP工作协同中“解除可疑和高风险客户控制审批”发起解控流程。（ ）
14.
根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》（邮银制〔2019〕119号）第232条的要求，违反反洗钱管理规定，向无关人员泄露反洗钱相关资料信息的，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分。（ ）
15.
