期货从业资格考试《法律法规》历年真题三

下列关于期货交易的场所说法正确的是（　）。

在我国，由（　）对期货市场实行集中统一的监督管理。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（　）管理。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（　）的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（　）。

在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　）元。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（　）承担。

期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（　）。

从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由（　）制定。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（　）承担违约责任。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货业协会的章程应当报（　）备案。

有权批准期货交易所设立的机关是（　）。

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经（　）批准。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（　）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

下列选项中不属于理事会职权的是（　）。

某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（　）。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（　）元。

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（　）。

期货公司申请设立营业部，其申请日前（　）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

期货公司（　）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（　）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。（　）

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（　）管理。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。（　）

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（　）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（　）。

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（　）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（　）亿元。

证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（　）各项风险控制指标符合规定标准。

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。（　）

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（　）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（　）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（　）承担。

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（　）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（　）。

除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（　）同意。

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　）元。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（　）的合法权益。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（　）。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（　）拒绝受理从业人员资格申请。

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（　）。

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（　）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（　）年以下有期徒刑或者拘役。

银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并处＿＿＿＿罚金。（　）

天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（　）承担。

客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（　）。

期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（　）。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（　）抗辩。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过（　）交易日。

以下（　）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（　）所有。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　）元。

李某向王某提供劳务费的行为构成（　）。

本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下（　）罪名。

在本案中，（　）应承担该损失。

张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（　）承担责任。

客户向期货公司下达交易指令的方式包括（　）。

全面结算会员期货公司应当平等对待（　），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

从事期货交易活动，应当遵循（　）的原则。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（　）。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（　）。

期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（　）。

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（　）。

下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（　）。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（　）。

期货业协会履行的职责包括（　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（　）。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（　）。

对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（　）。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（　）。

关于期货交易所下列说法正确的是（　）。

下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（　）。

关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（　）组成。

会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（　）。

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（　）。

期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（　）。

期货公司建立并完善公司治理的原则有（　）。

期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（　）。

下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（　）。

下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（　）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（　）行为。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（　）行为。

下列人员不得担任期货公司独立董事的有（　）。

期货公司有下列（　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（　）等制度。

证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（　）行为。

证券公司在进行中间介绍业务时，应当（　）。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（　）措施。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（　）。

期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（　）采取不同比例进行风险调整。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（　）。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（　）。

除（　）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的；（　）。

因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（　）。

国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（　）。

期货交易所会员享有的权利包括（　）。

关于强行平仓，下列说法正确的是（　）。

交割仓库的法定义务包括（　）。

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（　）措施。

期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（　）。

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（　）。

关于举证责任的分配，下列说法正确的是（　）。

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（　）因素确定当事人的民事责任。

期货侵权纠纷可由下列（　）法院管辖。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（　）有利害关系的情形时，应当回避。

在洗钱犯罪活动中，有下列（　）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（　）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（　）。

下列说法正确的是（　）。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％的是（　）。

A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列（　）法院具有管辖权。

下列（　）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（　）。

对于王某的行为，中国证监会应当采取（　）措施。

如果王某被依法追究刑事责任，法院很可能判处王某（　）罪。

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（　）。

张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（　）。

对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（　）。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（　）

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。（　）

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（　）

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（　）

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（　）

无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。（　）

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。（　）

期货交易所总经理连选连任不得超过两届。（　）

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（　）

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（　）

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（　）

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（　）

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（　）

期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（　）

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（　）

期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（　）

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（　）

当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（　）

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。（　）

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（　）

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（　）

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（　）

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（　）

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（　）

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（　），

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。（　）

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。（　）

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。（　）

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（　）

期货交易所为债务人的，人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中的资金。（　）

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（　）

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（　）

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（　）

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（　）

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。（　）

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（　）

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，由该人员承担由此产生的民事责任。（　）

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（　）

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。（　）

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。根据该案例，回答以下题目：

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。