2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题详解

下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()

根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。

对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。

证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。

下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。

上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。

下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。

一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。

申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。

根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。

非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让

根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。

根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

下列有关公司的说法,错误的是( )

下列说法中,错误的是( )。

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。

下列说法中,错误的是( )。

按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )

下列说法中正确的是( )。

上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经( )通过。

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。

内幕信息的知情人包括( )。

Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员

Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。

Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的

Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

下列说法正确的是( )

Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产

Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。

Ⅰ.向不特定对象发行证券的

Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的

Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

下列说法中,正确的是( )。

Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告

Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )。

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: ( )

Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的

Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元

Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户

Ⅳ.交易所规定的其他条件

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯( )。

Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的

Ⅱ.发行数额达到 300 万元的

Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ( )

Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上

Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上

Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上

Ⅳ.交易所规定的其他情形

下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。

Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任

Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。

金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（　　）。

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（  ）。

发行人不得有在最近（　　）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

下列选项中，不属于能源期货的是（　　）。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（　　）。

（　　）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

犯集资诈骗罪的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

证券发行市场又被称为（　　）。

根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

下列属于擅自公开发行证券特征的是（  ）。

《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（　　）。

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（　　）。

证券公司办理（　　），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（　　）。

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（　　）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（　　）进行执业注册。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（  ）。

下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（  ）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。

（　　）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（　　）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

下列不属于公司高级管理人员的是（　　）。

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（　　）。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（　　）罚款。

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（　　）。

证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。

公司的经营范围由（　　）规定。

（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（　　）。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（　　），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

（　　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（　　）等风险。

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（　　）。

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（　　）。

申请证券上市交易，应当向（　　）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

发行上市信息披露的基本要求不包括（  ）。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（　　）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。

证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（　　）年。

根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（　　）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（　　）人操作、（　　）人复核，复核应当留痕。

下列属于基金销售机构的是（　　）。

证券公司应当在代销合同签署后（　　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

（　　）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（　　）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

Ⅰ．风险承受能力

Ⅱ．投资目标、风险偏好

Ⅲ．身份、财产和收入状况Ⅳ．金融知识和投资经验

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。

Ⅰ．薪酬与提名委员会

Ⅱ．审计委员会

Ⅲ．风险控制委员会

Ⅳ．风险规避委员会

证券自营业务的范围包括（　　）。

Ⅰ．一般上市证券的自营买卖

Ⅱ．兼并收购中的自营买卖

Ⅲ．一般非上市证券的买卖

Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖

证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（　　）。

Ⅰ．公司最近2年连续亏损

Ⅱ．公司有重大违法行为

Ⅲ．公司最近3年连续亏损

Ⅳ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

股份有限公司的股东大会分为（　　）。

Ⅰ．年会

Ⅱ．季度会

Ⅲ．月会

Ⅳ．临时会议

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（  ）分别开立账户。

Ⅰ．证券交易所

Ⅱ．中国证监会

Ⅲ．商业银行

Ⅳ．证券登记结算机构

从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。

Ⅰ．行业的虚假陈述

Ⅱ．自然人的虚假陈述

Ⅲ．法人的虚假陈述

Ⅳ．公司的虚假陈述

基金销售机构包括（  ）。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．商业银行

Ⅲ．证券公司

Ⅳ．证券投资咨询机构

开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（　　）。

Ⅰ．选择指定商业银行

Ⅱ．客户变更指定商业银行

Ⅲ．客户变更银行账户

Ⅳ．客户撤销资金账户

下列具有法人资格的有（　　）。

Ⅰ．子公司

Ⅱ．分公司

Ⅲ．企业财务公司

Ⅳ．母公司