2019年上半年证券从业《法律法规》考试真题汇总

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　） 

Ⅰ责令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ责令加强业务学

非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。

Ⅰ.依法设立的公司

Ⅱ.合伙企业

Ⅲ.个人 Ⅳ.社团

下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。

下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()

证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。

下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()

下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

公司的经营范围由()规定，并依法登记。

下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是()。

下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是()。

参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()

股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经()通过

在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》

下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是()

自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。

下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有()

Ⅰ与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 Ⅱ加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ建立内幕信息知情人管理制度

下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是()

下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()

在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()

甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为()

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是()

根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是()

根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括()

Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平

一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过()方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%。

Ⅰ大宗交易

Ⅱ集中竞价

Ⅲ司法强制执行

Ⅳ协议转让 

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ证券公司 Ⅱ指定商业银行 Ⅲ资产托管机构 Ⅳ保险公司

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有() Ⅰ集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 Ⅱ集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为 Ⅲ个人集资诈骗、数额在10万元以上的，单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉 Ⅳ单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是()。

Ⅰ.公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()等内容。

Ⅰ.发行依据

Ⅱ.风险收益特征

Ⅲ.投资安排 Ⅳ.管理费用

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括()等

Ⅰ.提案和表决

Ⅱ.参加证券持有人会议

Ⅲ.配售股份的认购

Ⅳ.请求返还股本

证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下()内容

Ⅰ.参与决策的人员

Ⅱ.决策流程

Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定

证券公司应当披露()的薪酬管理信息。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。

Ⅰ.市场影响

Ⅱ.服务方式

Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容

《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。

Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法规 Ⅲ、部门规章 Ⅳ、自律管理业务规则

集合资产管理合同应包括()等内容。 Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 Ⅱ、集合计划的基本情况 Ⅲ、合同的成立与生效的条件 Ⅳ、集合计划信息披露

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为()

封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。

证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括()。

Ⅰ.没收违法所得

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。

Ⅰ.2

Ⅱ.3

Ⅲ.4 Ⅳ.5

下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。

对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。

Ⅰ.帮助客户办理开户手续

Ⅱ.代理客户进行期货交易

Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施

Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()

Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程

Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益

Ⅲ.对合伙企业债务承担责任

Ⅳ.是经营性组织

中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()

I.清算人由全体合伙人担任

Ⅱ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人

Ⅲ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人

Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人

根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()

Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程

Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益

Ⅲ.对合伙企业债务承担责任

Ⅳ.是经营性组织

发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责

Ⅰ.首次公开发行股票并上市

Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股

证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告

Ⅳ.责令加强业务学习

证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()

Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者

Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)

Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见

Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。

下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是(

在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的()的原则

出现()情形时,普通合伙人不能当然退伙

下列关于基金财产的说法,不正确的选项是()

公司的经营范围由()规定,并依法登记。

关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是()

特殊普通合伙企业的特殊之处体现在()。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的业务许可。

根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()

下列不属于基金份额持有人权利的是()

决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。

I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作， 一人复核，复核应当留痕

III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。

I、购买条件

II、购买规模

III、政策风险

TV、风险控制措施

下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。

证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。

下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是()

根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是()

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是()

下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是()

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()

在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司按照公司()的实际余额记增红股或配发权证。

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。

I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

II、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

TV、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。

I、信息告知 

II、本金保障

III、风险警示

TV、适当性匹配

关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。

I、证券公司股东只能用货币出资

II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权

III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%

TV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

根据《合伙企业法》，合伙人有下列( )情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

Ⅰ.未履行出资义务

Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失

Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为

Ⅳ.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。 

Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 

Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括( )

根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。

Ⅰ.时间吻合程度

Ⅱ.交易背离程度

Ⅲ.利益关联程度

Ⅳ.投资收益状况

根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是()。

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含( )

Ⅰ.公司债券的期限为 1 年以上

Ⅱ.债券实际发行额不少于人民币 5000 万元

Ⅲ.申请债券上市时仍符合债券发行条件 

Ⅳ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元

封闭式基金的( )在基金合同期限内固定不变。

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循( )原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列( ) 条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。

Ⅰ.已被证券经营机构聘用

Ⅱ.最近 2 年未受过刑事处罚

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期

Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是( )。

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列()情形之一的，不得担任独立财务顾问。

Ⅰ持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5% 

Ⅱ最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 

Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

非公开发行的公司债券仅限于在( )范围内转让

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )

Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》

Ⅱ.《证券公司内部控制指引》

Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并()。

证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括( )

Ⅰ.证券公司业务资质

Ⅱ.证券公司管理能力

Ⅲ.拟投资的股票及购买数量

Ⅳ.可能存在的市场风险

证券公司( )负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有()。

Ⅰ分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 

Ⅱ中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策

Ⅲ分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用

Ⅳ分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是( )

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )

Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断

Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介

Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品， 可以向其销售该产品

对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()

期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保， 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满()的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

I、一个月 

II、二个月

III、四个月

TV、六个月