2019年上半年证券从业《金融基础知识》考试真题

银行间债券市场的委托结算机构是()。

下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。

证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。

我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。

在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。

某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。

Ⅰ.20元

Ⅱ.0.5元

Ⅲ.1元

Ⅳ.5.4元

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。

Ⅰ.一般债券

Ⅱ.特殊债券

Ⅲ.专项债券 Ⅳ.金融债券

关于场外交易市场，下列说法错误的是()

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。

下列不属于奇异型期权的是()

私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金净值等信息。

关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是( )。

国家股从资金来源上看,主要有( )

I.现有国有企业改组为股份有限公司时所拥有的净资产

II.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

III.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

TV.国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

区域性市场投资者可以有

I、具备一定条件的法人 Ⅱ、私募股权投资基金

III、合伙企业

TV.金融资产高于100万元人民币的个人投资者

下列关于我国发行普通国债的总体特征的有()

I.规模越来越大

II.期限越来越长

III.期限趋于多样化

TV.发行方式趋于市场化

企业的组织形式有()。

I.合资制

II.独资制

III.合伙制

TV.公司制

以下( )是证券投资基金的特点。

Ⅰ.集合理财、专业管理

Ⅱ.组合投资、分散风险

Ⅲ.集中管理、保障安全 Ⅳ.利益共享、风险共担

我国的混合资本债券的清偿顺序是()。

证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通()账户。

欧洲债券是指借款人()

 一般来说，下列投资标的中风险最小且收益较为稳定的投资标的是()

下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是()

在创业板首次公开发行并上市，发行人最近两年连续盈利，应当符合最近两年净利润累计不少于()万元

基金信息披露义务人不包括()

关于证券账户的开立，下列说法错误的是()

中期票据发行业务中，()

下列关于股票价格指数期货的表述中,错误的是()。

目前,我国的股票发行监管制度属于

下列关于沪港通概念的说法，正确的有( )

Ⅰ、全称为沪港股票市场交易互联互通机制 Ⅱ、可以买卖所有对方交易所上市股票 Ⅲ、包括沪股通和港股通两部分

Ⅳ、沪股通是指投资者委托香港经纪商，通过联交所设立的证券交易服务公司

(SPV)，向上交所进行申报

符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。 Ⅰ、商业银行 Ⅱ、保险公司 Ⅲ、基金公司 Ⅳ、证券公司

 影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()

Ⅰ.经济形势的变化

Ⅱ.宏观经济政策的调整

Ⅲ.清算方式的变化 Ⅳ.公司产品供求关系的变化

中国证券业协会是根据()的有关规定设立的证券业自律性组织。 Ⅰ、《证券法》 Ⅱ、《社会团体登记管理条例》 Ⅲ、《公司法》 Ⅳ、《公司登记管理条例》

国债的竞争性招标方式包括()。

( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得从事的行为有()。 Ⅰ、购买不动产 Ⅱ、购买房地产抵押按揭 Ⅲ、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 Ⅳ、购买实物商品

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。

Ⅰ.《证券法》

Ⅱ.《证券投资基金法》

Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》 Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》

公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。

下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购

Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易

Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分

Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升

中期票据是( )发行的债务融资工具。

基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击， 并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。

可转换公司债券最主要的金融特征是()

既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()

上海证券交易所成立于()年 11 月

金融债券的登记、托管机构是()

下列有关凭证式国债的说法，正确的是()

目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。

被称为“金边债券”的是()

我国开放式基金的存续期为()

下列关于债券的说法，错误的是()

下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()

债券现券买卖是()

下列属于间接融资的是()

证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()

开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。

企业成长周期不包括()

关于不同证券投资收益与风险的差异，下列说法正确的有() 

Ⅰ相较债券，股票价格的波动性较大

Ⅱ相较债券，股票是一种高风险、低收益的投资品种

Ⅲ相较股票，基金是一种风险适中，收益相对稳健的投资品种

Ⅳ相较股票，基金投资于众多金融工具或产品，能分散风险

下列关于派发股利的说法，正确的有()

Ⅰ股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

Ⅱ股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

Ⅲ除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日

Ⅳ派发日，即股利正式发放给股东的日期

根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销，承销团应当由()和()的证券公司组成。

Ⅰ主承销 

Ⅱ第一承销

Ⅲ参与承销

Ⅳ代理承销

下列关于金融与实体经济关系的说法，正确的有() 

Ⅰ古典经济学家认为货币是中性的，货币供应量的变化不影响实体经济 

Ⅱ凯恩斯认为通过利率对投资的诱导，货币能影响实体经济产出

Ⅲ“金融加速器”理论认为，金融市场摩擦会放大实体经济产出的影响

Ⅳ2008 年金融危机表明，金融活动本身就是经济衰退或萧条的诱因

在我国多层次资本市场体系构建中，属于场外市场的有( )。

Ⅰ.创业板市场

Ⅱ.券商柜台市场Ⅲ.主板市场

Ⅳ.区域性股权交易市场

对于商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括()。

企业的组织形式有()。

Ⅰ合资制

Ⅱ独资制

Ⅲ合伙制

Ⅳ公司制

经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为( )。

量化分析法广泛应用于解决()等投资相关问题。

Ⅰ.证券估值

Ⅱ.组合构造与优化

Ⅲ.策略制定

Ⅳ.风险计量和风险管理

做市商交易的基本特征是()。

国家股从资金来源上看，主要有()。

Ⅰ现有国有企业改编为股份有限公司时所拥有的净资产

Ⅱ现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

Ⅲ经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

Ⅳ国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

上海证券交易所的托管制度特点是()。

中国证监会的核心职责有()。

Ⅰ维护市场公开、公平、公正

Ⅱ维护投资者特别是中小投资者的合法权益

Ⅲ促进资本市场健康发展

Ⅳ促进经济健康平稳增长

中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

我国的企业债券和公司债券在()等方面有所不同。

Ⅰ发行主体

Ⅱ发行制度和监管机构

Ⅲ担保要求

Ⅳ发行市场

下列关于保险公司次级债务的说法，正确的是()。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有()

Ⅰ有价证券

Ⅱ艺术品

Ⅲ 房 屋

Ⅳ土地

下列关于间接融资的说法，正确的有( )

Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，两者只与金融机构发生债权债务或权益关系

Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介

Ⅲ.相对于直接融资而言，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小

Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支付利息

1602 年成立的世界上第一个证券交易所是()。

关于金融衍生工具的说法，错误的有( )。

Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

Ⅱ.金融衍生工具是基础金融产品相对应的一个概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品

Ⅳ.温室气体释放不能成为金融衍生工具的基础变量

可能单独或共同引发风险的内在因素称为( )。

基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要包括()。

Ⅰ注册

Ⅱ申请

Ⅲ基金合同生效

Ⅳ发售

证券市场融资属于()

上海证券交易所的成立日期是().

一年期中央票据票面面值为100元,贴现率是3.5,于1月1日发行,6月30日到期,其实际面值为()

美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()

申购开放式基金时,基金申购价格未知,申购份额通常在()日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

ETF结合了()和()的运作特点。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()

以下关于商业银行次级债务的说法,正确的是()

我国创业板市场于( )在深圳证券交易所正式启动

根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()

Ⅰ.股权类资产的远期合约

Ⅱ.债权类资产的远期合约

Ⅲ.远期利率协议

Ⅳ.远期汇率协议

股东权是一种综合权利,股东依法享有()等权利

Ⅰ.资产收益

Ⅱ.重大决策

Ⅲ.选择管理者

Ⅳ.日常管理

下列有关证券市场发展历史的说法,正确的有()

Ⅰ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

Ⅱ.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖

Ⅲ.1790年成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所

Ⅳ.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。

Ⅰ.代期货公司收取期货保证金

Ⅱ.协助办理开户手续

Ⅲ.代理客户进行期货交易

Ⅳ.提供期货行情信息、交易设施

有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进ⅹ股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间是13:35;乙的买进价为10.40元,时间是13:40;丙的买进价为1075,时间为13:55;丁的买进价为1040元,时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为()

下列属于美国住房抵押贷款种类的有()

Ⅰ.Alt-A贷款

Ⅱ.次级贷款

Ⅲ.住房权益贷款

Ⅳ.机构担保贷款

关于记账式国债,下列说法正确的有()

Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。

Ⅳ.国债承销团成员间不得分销

下列属于基金收入来源的有()。

Ⅰ..存款利息

Ⅱ.管理费收入

Ⅲ.证券买卖差价

Ⅳ.债券利息

人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约

Ⅰ.人民币利息

Ⅱ.人民币本金

Ⅲ.人民币资产

Ⅳ.利率

下列关于封闭式基金的说法,正确的是()。

关于普通股和优先股,以下说法正确的是()