2019年证券从业《金融基础知识》考试考前押题

政府债券的举债主体包括()。

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

III.国有企业

Ⅳ.国有金融机构

1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括()

国债利率招标时，规定的标位变动幅度为()。

西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于()。

对商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括()。

附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括()。

当股票市场投机过度或出现严重违法行为的，()会采取一定的措施以平抑股价波动。

下列属于国际短期资金流动的是()。

企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债券融资工具应在()注册。

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

证券登记结算制度实行证券（）。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

一行三会构成了中国金融业（）的格局。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。

投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。

国际货币基金组织总部位于（）。

证券发行市场又称（）。

根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。

我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。

我国债券市场的主体部分是（）。

证券业协会监事长由（）。

1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。

证券金融公司组织形式一般为（）。

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。

社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

（）负责受理短期融资券的发行注册。

上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。

股票是一种资本证券，属于（）。

深圳证券交易所于（）正式营业。

资产证券化起源于（）。

（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

世界上最早的证券交易所出现在（）。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

我国证券公司的设立实行（）。

下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（）。

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

金融市场的主要参与者不包括（）。

下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。

回购交易通常在（）交易中运用。

证券投资基金筹集的资金主要投向（）。

通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（　）％。

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（　）中会有详细约定。

目前，上市证券的集中交易主要采用的是（　）方式。

（　）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

在美国发行的外国证券称为（　）。

在日常监管中，证券公司监管工作以（　）为监管重点。

金融债券是指（　）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

1988年之前，我国股票发行监管制度采取（　）双重控制的办法。

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（　）。

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（　）缴纳证券投资者保护基金。

证券金融公司应当每（　）个交易日结束后，公布转融资余额

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（　）。

沪深300指数的基点为（　）点。

在国际市场上，（　）的常见形式是国库券。

（　）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

（　）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系

基金参与股指期货交易的目的是（　）。

开放式基金所特有的风险是（　）。

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（　）。

下列（　）经济现象会引起股票市场的行情看涨。

上证综合指数以股票（　）为权数，按加权平均法计算。

（　）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（　）。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是（　）。

基金管理费通常按照每个估值日基金（　）的一定比率逐日提取。

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是（　）。

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　）。

基金资产净值是指基金资产总值减去（　）后的价值。

（　）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

券金融公司组织形式一般为（　）。

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（　）万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

（　）负责受理短期融资券的发行注册。

投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（　）处理。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（　）。

通过（　）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

（　）是股票最基本的特征。

转托管数据确认后的（　）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（　）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

投资机构通过（　），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

（　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。