2018年证券从业资格考试《金融基础知识》真题汇总

欧洲债券是指借款人()。

国债期货属于()。

为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。

我国的混合资本债券的清偿顺序是()。

基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。

关于权证，以下说法错误的是()。

属于金融机构的主动负债的是()。

下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。

企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。

债券的必要回报率等于()。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供()服务。

对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。

下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。

全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。

投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将()。

为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是()。

股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。

按照债券形态分类，无记名国债属于()。

下列关于股票性质的描述，错误的是( )。

可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为( )。

证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是( )。

沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午( )。

银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。

下列关于金融市场分类错误的是( )。

下列关于可转债券的表述，错误的是( )。

关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，下列说法正确的是( )。

以下正确描述了货币政策一般传导过程的是( )。

证券交易所的主要职能包括( )。

Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息

Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

Ⅳ.组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管

中小企业板块设计要点在于( )

Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险

Ⅱ.扩大行业覆盖范围

Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险

Ⅳ.逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验

下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。

Ⅰ.零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息

Ⅱ.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类

Ⅲ.可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券

Ⅳ.息票累积债券规定了票面利率

关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。

Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额

Ⅲ.无面额股票也称为比例股票

Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有( )。

Ⅰ.股票是直接投资工具

Ⅱ.债券是间接投资工具

Ⅲ.基金主要投向有价证券

Ⅳ.基金是间接投资工具

下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有( )。

Ⅰ.我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制

Ⅱ.1952 年 12 月，全国统一的公私合营银行成立

Ⅲ.中国人民银行从 1985 年 1 月 1 日起专门行使中央银行职能

Ⅳ.“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系” 是在 2013 年十八届三中全会(决定)提出的

下列关于债券的说法正确的有( )。

Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小

Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息

Ⅳ.股票持有者可以通过一级市场转让收回投资资金

在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可( )。

I.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为( )。

（　）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

风险转移可以分为( )。

Ⅰ.保险转移

Ⅱ.非保险转移

Ⅲ.承保人转移

Ⅳ.担保转移

配股的对象是（　）。

证券公司以（）进行证券投资。

Ⅰ.自有资本

Ⅱ.营运资金

Ⅲ.受托投资资金

Ⅳ.客户存款

商业银行债券包括（）。

Ⅰ.普通债券

Ⅱ.小微企业专项金融债券

Ⅲ.次级债券

Ⅳ.混合资本债券

证券交易结算方式可以分为（）。

Ⅰ.统一结算

Ⅱ.全额结算

Ⅲ.差额结算

Ⅳ.净额结算

以下属于证券业协会机构设置的是（）。

Ⅰ.会员大会

Ⅱ.理事会

Ⅲ.常务理事会

Ⅳ.监事会

我国现行的规定是，各工商企业可（）。

Ⅰ.参与股票配售

Ⅱ.投资股票二级市场

Ⅲ.投资中小板

Ⅳ.投资境外股票市场

债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有（）。

Ⅰ.投资者接受程度

Ⅱ.信用等级

Ⅲ.计息方式

Ⅳ.利息支付方式

委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。

Ⅰ.整数委托

Ⅱ.市价委托

Ⅲ.零数委托

Ⅳ.限价委托

影响股票价格的宏观经济和政策因素包括（）

Ⅰ.货币政策

Ⅱ.经济增长

Ⅲ.财政政策

Ⅳ.市场利率

以下债券存在经营风险的是（）。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.金融债券

Ⅳ.企业债券

与股份公司股利政策相关的日期是（）。

Ⅰ.除权除息日

Ⅱ.派息日

Ⅲ.股利宣布日

Ⅳ.股权登记日

债券质押式回购的计价单位是（）。

根据投资组合理论，构建资产组合即多元化投资可以（）投资风险。

转入证券交易所市场的国债，可于完成转托管（）上市交易。

我国创业板正式启动于（）年10月。

我国证券交易所的决策机构是（）。

下列关于委托指令，说法正确的是（）。

企业向银行间市场特定机构投资人非公开发行定向债务融资工具应当在（）注册。

下列属于货币衍生工具的是（）。

当前的总储蓄超过当前在资本上支出的参与者是（）。

使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（）。

作为一种风险管理与控制方法，VAR方法的特点包括。（）。

I.考虑了不同组合的风险分散效应

II.结合了杠杆效应和头寸规模效应

III.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息

IV.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险

委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。

I.整数委托

II.市价委托

III.零数委托

IV.限价委托

商业银行债券包括（）

I.普通债券

II.小微企业专项金融债券

III.次级债券

IV.混合资本债券

已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下列（）情形之一，不得为其撤销指定交易。

I.撤销当日有交易行为的

II.撤销当日有申报的

III.新股申购未到期

IV.因回购或其他事项未了结的

证券交易机制中，报价驱动的特点包括（）。

I.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

II.证券成交价格的形成由做市商决定

III.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

IV.投资者买卖证券都以做市商为对手

企业短期融资券应由已在（ ）备案的金融机构承销。

央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（ ）

以下关于公司型基金的说法，正确的是（ ）

中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（ ）

优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（ ）

布雷顿森林协议的其中一个成果是将（ ）与黄金挂钩

1998 年至 2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是（ ）

OTC 是（ ）的简称。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）

在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度（ ）

分离交易的可转换公司债券是指债券与（ ）可以分离交易

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。

如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（ ）

以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）

关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（ ）

资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于（ ）名注册资产评估师

间接融资与直接融资相比，投资者的收益往往会（ ）

投资者参与香港联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段应当采用（ ）

根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）

证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（ ）

中国证券业协会成立于（ ）

关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（ ）

根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（ ）

关于交易制度的说法，正确的是（ ）

下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（ ）。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值

股票价格指数期货实行（ ）结算。

股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立解除或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的

（ ）以上通过。

典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。

机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重（ ）和长期投资。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。

证券投资基金资产估值的对象是( )。

2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是（　）