2016年4月基金从业《基金法律法规》考试真题及答案

关于私募基金，下列说法中正确的是（）。 

非公开募集基金财产的投资范围包括（）。 

I.公开发行的股份有限公司股票 

II.股指期货 

III.港股通股票 

下列不属于风险应对措施的是（）。

关于基金认购份额的计算，下列正确的是（）。 

以下不属于基金客户服务原则的是（）。 

以下不属于基金客户服务特点的是（）。 

申请开立基金销售业务的机构应制定（）。 

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（）。 

开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是（）。 

非交易过户不包括（）。 

基金注册登记机构的主要职责包括（）。 

以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是（）。 

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。 

以下从基金财产计提的费用是（）。 

I.客户维护费

II.销售服务费 

III.基金管理费 

IV.基金托管费 

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是（）。 

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险，下列说法中错误的是（）。 

内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（）。 

I.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行 

II.建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊 

III.建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时 

IV.建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督 

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。 

根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理 业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）的考虑。 

基金宣传推介材料允许（）。 

以下不属于资产管理特征的是（）。 

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（）。 

无需披露上市交易公告书的基金品种是（）。 

投资者基金份额账户由（）建立。 

基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。 

申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（）。 

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的 责任不包括（）。 

基金市场营销的特殊性不包括（）。 

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损 失的资金来源是（） 

以下关于另类投资基金的投资对象，正确的是（） 

关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（） 

QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有（）。 

I.境外投资顾问和境外资产托管人信息 

II.境外证券投资信息 

III.外币交易及外币折算相关的信息 

IV.投资顾问主要负责人变动信息 

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合 同生效不足（）个月的除外。 

道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（） 

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部 的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行 为违反了基金职业道德规范中（）的要求。 

关于中国基金业协会，不正确的是（）。 

股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。 

下列关于 QDII 基金的表述，正确的是（）。 

《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于 基金份额持有人的权利，错误的是（）。 

不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（）。

关于公募基金管理持股5%以上非主要股东，下列说法正确的是（）。 

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。 

关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是（）。 

以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。 

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）。 

下列系统中，在银行间债务市场中办理债券结算的是（）。 

关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）。 

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。 

关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）。 

银行间公开市场一级交易商是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为（）的对手方，与之进行债券交易。 

关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是（）。 

买断式回购属于（）的交易品种。 

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有（）的投资期限，通常可以投资于风险较（） 的资产。 

基金产品风险等级不包括（）。

办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为（）周岁具有完全民事行为能力人。 

一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指（）。 

股票基金分类方式不包括（）。 

下列不属于金融市场构成要素的是（）。

根据运作方式分类，基金分为（）。 

基金份额登记机构的主要职责包括（）。 

货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。 

基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（）。 

基金信息披露形式应遵循的原则不包括（）。

基金招募说明书应披露的信息不包括（）。 

中国证监会对公募基金的（）机构实行注册管理。 

关于守法合规的要求，以下说法不正确的是（）。 

关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是（）。 

基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括（）。 

关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。 

基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地（）备案。

关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（）。 

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是（）。

金融资产的定义是（）。

关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是（）。

关ETF，以下说法正确的是（）。

关于 QDII 基金的募集认购，以下表述错误的是（）。

关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（）。

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。

托管协议是明确（）在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权利义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（）。

关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（）。

基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。

法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等 力量来实现其约束力，说明法律与道德（）。 

基金管理人应在上半年结束后（）内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织有权监管，体 现了政府监管的（）特征。

一般社会道德在基金相关活动和职业关系中的特殊表现属于（）。 

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。 

关于投资者教育，以下表述正确的是（）。

为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。 

职业道德的作用有（）。 

Ⅰ.调整职业关系 

Ⅱ.提升职业素质 

Ⅲ.促进行业发展

Ⅳ.消除职业矛盾

关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。

保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。 

基金管理人与一般的公司不同，其内部控制的总体目标不包括（）。 

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采 取（）等措施。 

下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是（）。 

运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则， 防范利益冲突。 

在我国，基金当事人包括（）。 

关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是（）。