2018年基金从业《基金法律法规》考前押题真题

根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守()。

以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括( )。

以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。

私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。

关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()

关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是()

以下信息中，不属于内幕信息的是()

关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()

关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是()

根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。

根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。

进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。

中国证券投资基金业协会的会员种类有()

关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。

 关于混合型基金，以下表述错误的是( )。

基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

I公司重大关联交易

II基金重大关联交易

III公司审计事务

Ⅳ基金审计事务

关于基金监管原则，以下说法正确的是()

非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。

确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。

商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。

关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。

根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。

封闭式基金一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。

关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )

基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )

关于内幕信息，以下表述错误的是( )

关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )

 以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。

基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。

以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()

以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()

关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是( )。

关于债券基金与债券的区别，以下错误的是( )。

 基金托管人的工作不包括( )。

( )构成公司内部控制的基础。

关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()

基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是()。

关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。

I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法

III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是()

商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格

在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()

基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。

甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。

以下不属于基金宣传推介材料的是()

关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是( )

关于基金临时报告，以下表述错误的是( )

下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。

Ⅰ.法律主体资格不同

Ⅱ.投资者的地位不同

Ⅲ.基金营运依据不同

Ⅳ.监管机构不同

V.交易场所不同

下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。

基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是(  )。

I.公司重大关联交易

II.基金重大关联交易

III.公司审计事务

Ⅳ.基金审计事务

甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。

Ⅰ.属于利益输送

Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求

Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求

Ⅳ.属于操纵市场的行为

各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。

按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。

基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()

基金公司合规管理的目标包括() 

Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 

Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 

Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 

Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括()

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()

按《公开募集证券投资基金运作管理办法》，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于()的，基金合同自动终止。

下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是()

某证券投资基金合同生效刚满10个月，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是()。

关于基金销售相关数据的保存，正确的是()

关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是()

关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是()

以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()

在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包括()

关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是()

某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册是的(录入有误)文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为()

关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是()

基金年度报告的内容应包括() 

Ⅰ经审计的基金财务会计报告 

Ⅱ基金托管人报告 

Ⅲ基金管理人报告 

Ⅳ更新的基金合同

以下不属于基金管理公司投资管理人员的是( )。

关于基金与股票的比较，以下描述正确的是( )。

根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括( )。

《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。

关于基金认购，以下说法错误的是( )。

以下不属于金融市场构成要素的是()。

关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述正确的是()

下列属于基金合同特别约定事项的是()。

基金管理人内部控制的原则不包括( )。

关于基金认购费，以下表述错误的是( )。

我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是( )。 

Ⅰ、基金资产保管 

Ⅱ、代理清算交割 

Ⅲ、会计核算 

Ⅳ、投资运作监督

基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括( )。

开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于( )人。

基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括( )。

目前可申请从事基金代理销售的机构不包括( )。

基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度，重要数据应当( )并且长期保存。

以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是( )。

我国分级基金的募集包括( )和( )两种方式。

关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是( )。

关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是( )。

下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是( )。

证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。

下列不属于公募基金特征的是()。

我国相关 法律法规规定，( )周岁以上不满( ) 周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。  

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则。 

基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。