2018年上半年基金从业《基金法律法规》考试真题

货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是()。

基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。

封闭式基金一般至少( )披露一次资产净值和份额净值

关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()

对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()

私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括()

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()

开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()

基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督

关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是()

关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是()

基金上市交易公告书披露的事项不包括()

关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )

基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务, 披露事项包括( )。 Ⅰ、投资标的 Ⅱ、投资日期 Ⅲ、适用费率 Ⅳ、交易金额

关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是()

基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。

在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()

下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()

以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是()

违反投资适当性原则的主要原因在于( ) Ⅰ、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ、投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ、投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ、投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

内部控制的要素包括( ) Ⅰ、内部环境 Ⅱ、风险评估 Ⅲ、控制活动 Ⅳ、内部监督

下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容( )

关于 ETF 的现金替代，下列表述错误的是( )

基金销售机构准入条件，不包括( )

自基金合同生效之日起，招募说明书每( )更新一次

关于 LOF 和 ETF 的区别，以下表述错误的是( )

体现依法监管原则的行为包括( ) Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定 

关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是( ) Ⅰ、性质不同 Ⅱ、收益不同 Ⅲ、风险特征不同 Ⅳ、信息披露程度不同

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是( )

关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是( )

关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )

各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()

以下不属于基金管理人内部控制原则的是()

在 ETF 的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()

某开放式基金的基金总份额为 1 亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是( )。

关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是( )

关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )

关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )

关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是( )

基金管理人公司监察稽核控制，错误的是

基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。

Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明

Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书

Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告

Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(??T+1)日为投资人办理登记权益手续

国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。

基金招募说明书的编制义务人是()。

按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。

对基金产品的风险评价，可以由()提供。

Ⅰ、基金管理公司特定部门

Ⅱ、基金托管机构

Ⅲ、基金销售机构的特定部门

Ⅳ、第三方的基金评级与评价机构

 投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。

Ⅰ.场内现金认购

Ⅱ.场外现金认购

Ⅲ.证券认购

私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。

基金份额登记确认是(?)的职责之一

下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有()。

Ⅰ 有利于投资者的价值判断

Ⅱ 能有效防止信息滥用

Ⅲ 可以彻底解决证券市场的信息不对称问题

Ⅳ 有利于提高证券市场的效率

下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。

关于基金销售协议，下列描述错误的是()。

Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议

Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议

Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定

Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。

某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()

私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。

I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法

III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()

基金半年度报告(  )披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。

我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。

商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格

关于基金信息披露，以下说法正确的是()

基金合同的重要信息中，不包括()

基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司()原则

非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示

关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()

关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()

关于基金监管原则，以下说法正确的是()

在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()

在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()

甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。

Ⅰ。属于利益输送

Ⅱ。违反了客户至上的职业道德要求

Ⅲ。违反了守法合规的职业道德要求

Ⅳ。属于操纵市场的行为

基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()

在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金经理

Ⅳ.召开基金份额持有人大会的份额持有人

基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告

以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()

关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()

根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。

关于基金职业道德，以下表述错误的是()。

在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。

Ⅰ。保险经理公司

Ⅱ。保险代理公司

Ⅲ。信托公司

Ⅳ。期货公司

投资者可通过etf进行套利交易，这主要是由于etf()的特点。

以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。

对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。

关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。

关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。

在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。

《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

I公司重大关联交易

II基金重大关联交易

III公司审计事务

Ⅳ基金审计事务

基金监管的首要目标是()。

基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是()。

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。

I可能直接导致本金亏损的事项

Ⅱ可能直接导致超过原始本金损失的事项

III因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由

Ⅳ投资者适当性匹配意见

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是()。

关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是()。