2020年11月证券从业《法律法规》真题（考生回忆版）

下列关于公司章程的说法，错误的是（ ）。

根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（ ）作出书面报告。

根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（ ）。

对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（ ）年。

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（ ）。

根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（ ）。

下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（ ）。

根据《证券法》，持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（ ）。

下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（ ）。

根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（ ）。

证券公司合规负责人由（ ）决定聘任、解聘。

下则关于有限合伙人出资的说法， 正确的是（ ）。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

下列关于合伙企业与公司的说法， 正确的是（ ）。

下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。

公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（ ）。

风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。

根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（ ）。

下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

证券公司应当至少每半年经主要负责人、（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

具有国家意志性的社会规范是（ ）。

下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（ ）。

下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（ ）。

证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（ ）在流动性风险管理中的职责和报告路线。

根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（ ）。

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（ ）。

下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（ ）。

下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（ ）。

下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（ ）。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（ ）。

下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（ ）。

证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（ ）。

证券公司自营业务禁止性行为不包括（ ）。

甲与乙串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（ ）罪。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。

香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（ ）。

（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（ ）。

下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（ ）。

证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（ ）。

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（ ）可以从事客户账户及客户资金存管等业务活动。

证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（ ）资格。

下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。

下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（ ）。

保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（ ）。

证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。

下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。

设立证券公司需要符合的条件有（ ）。

Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本

Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度

Ⅳ董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件

下列属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（ ）。

Ⅰ股票

Ⅱ公司债券

Ⅲ存托凭证

Ⅳ汇票

股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。

Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法， 正确的有（ ）。

Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

Ⅳ注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴资本

下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资

Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产

Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其他的合伙人一致同意

Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意

需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（ ）。

Ⅰ公司股东

Ⅱ公司董事

Ⅲ公司监事

Ⅳ公司高级管理人员

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成

Ⅱ证券公司应当接照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本

Ⅲ证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备

Ⅳ证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债，可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备

下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章

Ⅲ招股说明书应当附有发起人制定的公司章程

Ⅳ认股人应按照所认股数缴纳股数

下列属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。

Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案

Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议

Ⅳ制定公司的具体规章

下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ公募基金必须设立开放期

Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定

Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回

Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚

Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚

Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚

Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚

国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

Ⅱ证券交易所

Ⅲ证券登记结算机构

Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构

下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅱ同次发行的同种类服票，每股的发行条件应当相同

Ⅲ同次发行的同种类服票，每股的发行价格应当相同

Ⅳ因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人

下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（ ）。

Ⅰ规范性文件

Ⅱ证券公司规章制度

Ⅲ普遍遵守的职业道德

Ⅳ行业自律规则

证券公司合规部门中具备 3 年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ会计

Ⅳ信息技术

证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（ ）。

Ⅰ资本充足

Ⅱ客户权益保护

Ⅲ信息披露

Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施

证券包销协议的必备条款包括（ ）。

Ⅰ包销证券的种类、数量

Ⅱ包销证券的金额及发行价格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事项

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ建立健全流动性风险管理体系

Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量

Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制

Ⅳ确保其流动性需求能够及时得到满足

证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（ ）。

Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序

Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

Ⅲ薪酬递延支付情况

Ⅳ非现金薪酬情况

根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。 正确的有（ ）。

Ⅰ股东符合法定人数，公司由 20 个以下股东出资设立

Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ股东共同制定公司章程

Ⅳ有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符会的要求包括（ ）。

Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并不定期评估市场融资和资产变现能力

Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，并处罚款

Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任

Ⅲ发行人的控股服东、实际控制人组织， 指使发行人在其公告的证券发行文件中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚

Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

根据《期货交同易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（ ）。

Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务

Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市

Ⅲ期货交易所组织结算和交割，但不得组织与监督交易

Ⅳ为期货交易提供集中履约，但期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

下列关于证券交易所风险基金制度的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金

Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理

Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户

Ⅳ证券交易所不得擅自使用风险基金

根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（ ）。

Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构

Ⅱ专业的人才队伍

Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系

Ⅳ有效的风险应对机制

股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份（ ）不得转让。

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内

Ⅲ在离职后半年内

Ⅳ在离职后一年内

下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户

Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务

Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认

证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及相关派出机构可以对其采取的监管措施有（ ）。

Ⅰ责令改正

Ⅱ监管谈话

Ⅲ出具警示函

Ⅳ市场禁入措施

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，部门规章及规范性文件的有（ ）。

Ⅰ《证券公司监督管理条例》

Ⅱ《公司债券承销业务规范》

Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ）。

Ⅰ更加重视公司及关联方的利益

Ⅱ提供适当的投资建议服务

Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据

Ⅳ规范参与媒体证券节目

下列属于有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（ ）。

Ⅰ银行理财产品

Ⅱ社会保障基金

Ⅲ集合资产管理计划

Ⅳ信托产品

下列属于融资融券业务交易特有风险的有（ ）。

Ⅰ市场风险

Ⅱ投资风险放大

Ⅲ强制平仓风险

Ⅳ交易密码泄露风险

下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（ ）。

Ⅰ证券公司发行的收益凭证

Ⅱ代销银行的理财产品

Ⅲ代销信托公司的信托计划

Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（ ）。

Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失

Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用

Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任

Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产

证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）。

Ⅰ发布证券研究报告的地点

Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ使用证券研究报告的风险提示

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构或其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 3%

Ⅱ最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（ ）。

Ⅰ杠杆情况

Ⅱ结构复杂性

Ⅲ投资产品的总金额

Ⅳ募集方式

保荐机构持续倡导的内容有（ ）。

Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据

Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况

Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估

Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）。

Ⅰ证券公司或交易对手方破产的

Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在 1 个工作日内补足的

Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的

证券公司应当按照（ ）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

Ⅰ安全

Ⅱ公开

Ⅲ完整

Ⅳ保密

根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ机构和私募产品报价每服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控

Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表

Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等

Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券基金从业人员的违规处理及惩戒机制，正确的是（ ）。

Ⅰ监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”

Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则

Ⅲ灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系

Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用

下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构

Ⅱ股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构

Ⅲ认沽期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格买入的约定数量合约标的的期权合约

Ⅳ认购期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格卖出的约定数量合约标的的期权合约

依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。

Ⅰ虚增或者虚减利润达到当前披露利润总额百分之二十以上的

Ⅱ致使公司发行的股票，公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的

Ⅲ在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的

Ⅳ多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的

下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（ ）。

Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则

Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准

Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理

Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规章及规范性文件的有（ ）。

Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅱ《证券公司监督管理条例》

Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》

下列能成为背信运用受托财产犯罪主体的有（ ）。

Ⅰ商业银行

Ⅱ证券交易所

Ⅲ证券公司

Ⅳ保险公司

中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。

Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人

Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员

Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。

I.终止业务关系

II.限制客户交易

III.拒绝提供服务

IV.提升客户风险等级