2020年9月证券从业《法律法规》真题（考生回忆版）

根据《合伙企业法》，普通合伙人的出资方式包括（ ）。

I.货币

II.知识产权

III.土地所有权

IV.劳务

根据《反洗钱法》， 下列属于反洗钱罪上游犯罪的有（ ）。

I.毒品犯罪

II.抢劫犯罪

III.破坏金融管理秩序犯罪

IV.贪污贿赂犯罪

《股票质押回购交易业务协议》应当明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于（ ）。

I .实体经济生产经营

II.新股申购

III.通过竞价交易买入上市交易的股票

IV.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

对于非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪，下列说法正确的是（ ）

个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是。（ ）

下列关于净资本的说法正确的是。（ ）

下列不属于需要履行隔离墙跨墙管理审批程序的是。（ ）

集合计划存续期间，证券公司以自有资金参与集合计划的，持有期限不得少于（ ）个月。

根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司（ ）应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

下列关于法的特征的说法，错误的是（ ）。

在不影响有限合伙企业存续的前提下，下列关于普通合伙人转变为有限合伙人的说法，正确的是（ ）。

公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

公司章程对（ ）无约束力

根据《证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司实际控制人或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

根据《中华人民共和国公司法》有限责任公司。向股东以外的人转让股权的，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。其他股东自接到书面通知之日起满（ ）日未答复的，视为同意答复同意转让。

根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是。（ ）

证券公司应当至少每半年经主要负责人（ ）签署确认以后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

证券公司应当按照规定提取一般风险准备金其用途是。（ ）

一般情况下，股份有限公司股东大会会议应由（ ）召集。（ ）

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法错误的是。（ ）

根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》，证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少分为（ ）级。

下列关于上市公司收购方式的说法正确的是。（ ）

金融期货是为了对冲（ ）风险而设计的。

证券公司设（ ）， 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查，监督和检查。

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立