2019年7月证券从业《法律法规》真题(考生回忆版)
时长:20分钟 总分:15分
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题型介绍
题型 | 单选题 |
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数量 | 15 |
一. 单项选择(本类题共15题,每小题1分,共15分。每小题的备选项中,只有一个符合题意,多选,错选,不选均不得分)
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构 要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。
Ⅰ、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
Ⅱ、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
Ⅲ、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线
当可疑交易符合下列( )情形时,证券公司应 当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告 的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国 人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱 调查。
Ⅰ、明显涉嫌洗钱等犯罪活动的
Ⅱ、明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的
Ⅲ、严重危害国家安全的
Ⅳ、严重影响社会稳定的
下列关于有限合伙企业的说法中,正确的有( )。
Ⅰ、有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人
Ⅱ、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是,合伙协议另有约定的除外
Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前30日通知其他合伙人
Ⅳ、有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的,该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿
Ⅴ、有限合伙人退伙后,对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务,以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任