2019年8月证券从业《法律法规》真题（考生回忆版）

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）违法所得罚金。

账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

基金管理人的权利不包括（ ）。

保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（ ）。

根据《公司法》，（ ）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（ ）。

合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（ ）。

下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（ ）。

设立股份有限公司,发起人不可以用（ ）出资。

Ⅰ、知识产权

Ⅱ、劳务

Ⅲ、土地使用权

Ⅳ、设定担保的财产

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。

Ⅰ、信息告知

Ⅱ、本金保障

Ⅲ、风险警示

Ⅳ、适当性匹配

符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。

Ⅰ、向不特定对象发行证券的

Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的

Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的

证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的（ ）。

（ ），深圳证券交易所成立。

证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

公司成立时间是（ ）。

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于客户资产保护的说法，正确的是（ ）。

向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。

根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有（ ）

Ⅰ由公司登记机关责令改正

Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ）

Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产

Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施

Ⅲ上年度被协会采取纪律处分

Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定

甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ）

Ⅰ甲

Ⅱ乙

Ⅲ丙

Ⅳ丁

取得证券执业证书的销售人员，连续（ ）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司（ ）应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。

Ⅰ提高保证金

Ⅱ调整涨跌停板幅度

Ⅲ责令客户买入或卖出

Ⅳ暂时停止交易

下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失踪的

Ⅳ自然人有限合伙人丧失劳动能力的

下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ有限合伙企业至少应当有 2 个普通合伙人

Ⅱ有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

Ⅲ有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

Ⅴ、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。

有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。

Ⅰ计划存续期间，客户少于 200 人

Ⅱ计划存续期满且不展期

Ⅲ计划说明书约定的终止情形

Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币

下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（ ）。

Ⅰ证券公司

Ⅱ商业银行

Ⅲ期货交易所

Ⅳ期货经纪公司

证券公司（ ）负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。

Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划

Ⅱ向客户保证投资收益

Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作

Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是（ ）。

下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ风险覆盖率不得低于 100%

Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%

Ⅲ流动性覆盖率不得低于 100%

Ⅳ净稳定资金率不得低于 100%

下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法, 正确的是（ ）。

在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（ ）。

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

下列属于操纵证券市场行为的有（ ）

Ⅰ违背客户委托为其买卖证券

Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券

Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量