2019年11月证券从业《法律法规》真题（考生回忆版）

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是（ ）。

I、证券公司应对流动性风险管理实施限额管理

Ⅱ、证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整

Ⅱ、证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标

Ⅳ、证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公司。该股份有限公司下列做法正确的有（ ）。

Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照

Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分

根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（ ）关系。

下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（ ）。

I、合伙人对企业债务的责任方面不同

Ⅱ、关联交易方面不同

Ⅲ、利润分配方面不同

Ⅳ、合伙人拥有的权利方面不同

证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用（ ）席位进行。

下列关于“沪港通”的说法,错误的是（ ）

上市公司最近（ ）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是（ ）

根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有（ ）

Ⅰ、由公司登记机关责令整改

Ⅱ、处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ、处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ、情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

根据《证券法》的规定,持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员.

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。

I、协助他人向监管人员输送利益

Ⅱ、连续或者多次违反该规定

Ⅲ、曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

Ⅳ、涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

有下列（ ）情形之一的,资产管理计划应当终止。

I、资产管理计划存续期届满且不展期

Ⅱ、经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的

Ⅲ、集合资产管理计划存续期间,持续3 个工作日投资者少于2人

Ⅳ、发生资产管理合同约定的应当终止的情形

下列关于法的特征错误的是（ ）。

交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易超过（ ）。

根据《公司法》，股份有限公司以其（ ）对公司的债务承担责任。

根据《合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是（ ）。

全国股份转让系统是经（ ）批准设立的全国性证券交易场所。

下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是（ ）。

根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是（ ）。

证券经纪人的禁止行为有（ ）。

I泄露客户商业秘密

Ⅱ提供虚假信息

Ⅲ与客户约定分享投资收益

Ⅳ 为客户之间融资提供中介、担保

合伙企业设立的条件不包括（ ）

证券业从业人员不得（ ）。

I隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅱ 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

Ⅲ从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ买卖法律明文禁止买卖的证券

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

证券公司未按照规定程序了解客户的（ ）或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责令改正,给予警告。

I收入状况

Ⅱ 风险偏好

Ⅲ身份

Ⅳ 证券投资经验

基金一般都是按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值

根据委托时效限制,委托指令包括（ ）。

I当日委托

Ⅱ整数委托

Ⅲ市价委托

Ⅳ开市委托

基金性质的机构投资者包括（ ）

Ⅰ证券投资基金

Ⅱ社保基金

Ⅲ企业年金

Ⅳ社会公益基金

根据发行主体的不同,债券的主要种类分为（ ）。

I国库券

Ⅱ政府债券

Ⅲ公司债券

Ⅳ金融债券

证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证

I真实性

Ⅱ准确性

Ⅲ完整性

Ⅳ公开性

下列说法中,正确的是（ ）

I自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等

Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

Ⅲ完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资

Ⅳ建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（ ）关系

根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值为（ ）的，应当由承销团承销。

Ⅰ人民币三千万元

Ⅱ人民币四千万元

Ⅲ人民币六千万元

Ⅳ人民币一亿元

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。

列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则有（ ）。

Ⅰ、安全

Ⅱ、准确

Ⅲ、完整

Ⅳ、公开

证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（ ）

下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有（ ）

Ⅰ、商业银行

Ⅱ、证券交易所

Ⅲ、期货经纪公司

Ⅳ、律师事务所

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。

Ⅰ、提高保证金

Ⅱ、调整跌涨停板幅度

Ⅲ、责令客户买入或卖出

Ⅳ、暂时停止交易

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是（ ）。

下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的是（ ）。

以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有（ ）。

Ⅰ《客户交易结算资金管理办法》

Ⅱ《证券公司开立客户账户规范》

Ⅲ《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅳ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

下列关于设立期货公司的说法,错误的有（ ）

Ⅰ、证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最高限额

Ⅱ、注册资本可以是认缴资本

Ⅲ、 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币资产出资

Ⅳ、期货公司货币出资比例不得低于 80%

上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）

A公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是（ ）

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是（ ）

下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是：（ ）

股票的发行价格不得低于（ ）

违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有（ ）。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取（ ）的证券市场禁入措施。

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是（ ）。

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（ ）。

关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（ ）

下列不属于证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时采用的方式的是（ ）

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司中负责确定融资融券的总规的是（ ）

对转融通担保证券账户内记录的证券，由（ ）以自己的名义持有。

下列关于资产管理计划投资者应履行义务的说法，错误的是（ ）。

证券公司违法法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于监管措施的是（ ）

担任非公开募集基金的（ ），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。

下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。

Ⅰ上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

Ⅱ持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

Ⅲ上市公司发生重大损失

Ⅳ某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

下列关于要约约定的收购期限的说法，正确的有（ ）

Ⅰ、收购要约约定的收购期限不得少于30日

Ⅱ、收购要约约定的收购期限不得少于45日

Ⅲ、收购要约约定的收购期限不得超过60日

Ⅳ、收购要约约定的收购期限不得超过90日

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。

I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

Ⅱ、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

Ⅲ、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

Ⅳ、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（  ）

Ⅰ、有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

Ⅱ、有限合伙人不执行合伙事务

Ⅲ、有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

Ⅳ、执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式

在证券发行行为中，符合三公原则的做法有（ ）。

Ⅰ、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

Ⅱ、发行人将公司发行前信息告知现有所有股东

Ⅲ、向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过中国证监会审核

Ⅳ、公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，可以视情况突破法律、行政法规规定的条件

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立、分别管理。

Ⅰ、证券公司

Ⅱ、指定商业银行

Ⅲ、资产托管机构

Ⅳ、保险公司

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。

Ⅰ投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

Ⅱ证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

Ⅲ证券账户应当以证券公司的名义开立

Ⅳ证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（ ）。

Ⅰ投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

Ⅱ不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

Ⅲ证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

Ⅳ保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

以下关于欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任，理解均有错误的有（ ）。

Ⅰ、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ、按照《证券法》第二百三十二条的规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金

Ⅲ、按照《证券法》第二百三十四条的规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库

Ⅳ、按照《证券法》第一百八十九条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款