2019年8月证券《金融基础知识》精选真题（考生回忆版）

在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。

下列关于债券与股票的说法中，错误的是（ ）。

根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（ ）

沪深300股指期货合约的合约乘数为（ ）。

基金管理费费率的高低通常（ ）.

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。

作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报（ ）。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.证监会

Ⅳ.银保监会

基本分析法的主要内容包括（ ）。

Ⅰ.宏观经济分析

Ⅱ.投资分析

Ⅲ.行业和区域分析

Ⅳ.公司分析

国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括（ ）。

Ⅰ.影子银行

Ⅱ.负债管理行业

Ⅲ.互联网金融

Ⅳ.金融控股公司

储蓄式国债与记账式国债的区别包括（ ）。

Ⅰ.发行对象不同

Ⅱ.承办机构不同

Ⅲ.流通或变现方式不同

Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。

下列不能作为资产证券化基础资产的是（ ）。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立( )。

关于沪港通，下列表述错误的是（ ）。

港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括（ ）

Ⅰ上证 180 指数成分股

Ⅱ上证 380 指数成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（ ）。

公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是（ ）。

从运行角度看，（ ）的申购是用一篮子股票换取其份额,赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同， 通常可以分为（ ）。

Ⅰ一般债券

Ⅱ特殊债券

Ⅲ专项债券

Ⅳ金融债券

基金中基金持有其他单只基金， 其市值不得超过基金资产净值的（ ）

不属于债券买卖交易报价方式的是（ ）

港股通交易以港币报价,投资者以（ ）交收

关于沪股通,下列说法正确的有（ ）

Ⅰ投资者通过联交所交易

Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票

Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票

Ⅳ联交所公布沪股通交易日

下列关于银行间债券市场的说法,错误的是（ ）

根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（ ）

Ⅰ期货类资产的远期合约

Ⅱ债权类资产的远期合约

Ⅲ股权类资产的远期合约

Ⅳ远期汇率协议

QDII 基金不得有的行为包括（ ）

Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭

Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅲ购买实物商品

Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%

创业板市场的特点不包括（ ）

影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）

Ⅰ经济形势的变化

Ⅱ宏观经济政策的调整

Ⅲ清算方式的变化

Ⅳ公司产品供求关系的变化

除中国证监会另有规定外，QDII 基金不得从事的行为有（ ）。

Ⅰ购买不动产

Ⅱ购买房地产抵押按揭

Ⅲ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅳ购买实物商品

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有（ ）。

Ⅰ《证券法》

Ⅱ《证券投资基金法》

Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》

Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》

广义的融资融券交易，包括（ ）。

Ⅰ融资交易

Ⅱ融券交易

Ⅲ融通交易

Ⅳ转融通交易

在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有（ ）。

Ⅰ银行贷款

Ⅱ应收账款

Ⅲ应付账款

Ⅳ房地产

下列各项中，属于直接融资范畴的有（ ）。

Ⅰ风险投资融资

Ⅱ证券市场融资

Ⅲ预付定金

Ⅳ民间借贷

可转换公司债券最主要的金融特征是（ ）。

某一证券投资基金总资产为 44.06 亿元，负债为 0.97 亿元，基金总份额为46.8 亿份，则基金份额净值是（ ）元。

当基金投资标的为（ ）时，对其资产进行估值较为容易。

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（ ）。

下列属于国际短期资金流动的是（ ）。

对商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括（ ）