2019年7月证券《金融基础知识》精选真题（考生回忆版）

在不采用信用交易的情况下，投资者（ ）。

在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是(  )。

Ⅰ 企业的市场价值小于重置成本

Ⅱ 企业的市场价值大于重置成本

Ⅲ 此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票

Ⅳ 此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

银行债券的主要投资者（ ）

关于交易所市场说法错误的是：（ ）

Ⅰ.交易所是有组织的市场

Ⅱ.交易所所有的都是公司制

Ⅲ.投资者可以直接进行场内交易

Ⅳ.交易所可以决定证劵的价格

银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元。

证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。

不属于债券买卖交易报价方式的是（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。

无限售条件股份包括（ ）

Ⅰ.境内上市外资股

Ⅱ.国家持股

Ⅲ.境外上市外资股

Ⅳ.国有法人持股

根据（ ）规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

与国内债券相比，国际债券具有（ ）特点。

Ⅰ.存在信用风险

Ⅱ.存在汇率风险

Ⅲ.发行规模大

Ⅳ.资金来源广

中央银行是代表一国政府（ ）的重要机构。

Ⅰ.发行法偿货币

Ⅱ.制定和执行货币政策

Ⅲ.创造利润

Ⅳ.实施金融监管

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税

Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税

Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税

Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税

按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。

（ ）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本想面尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开发资本市场的一项过渡性的制度。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品提供服务的过程中，禁止进行的活动有（ ）。

Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务

Ⅲ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务

Ⅳ.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断

下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为（ ）。

Ⅰ.期货购买者

Ⅱ.期权出售者

Ⅲ.期权购买者

Ⅳ.期货出售者

（ ）不属于纯粹风险。

下列不属于欺诈客户行为的是（ ）。

下列关于关联关系的说法，错误的是（ ）。

封闭式基金的（ ）在基金合同期限内固定不变。

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作 用的说法，错误的是（ ）。

根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是（ ）。

下列有关股份有限公司发行股票的说法，正确的是（ ）。