2019年4月证券《金融基础知识》精选真题（考生回忆版）

下列关于银行间债券市场的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购

Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易

Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分

Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升

中期票据是（ ）发行的债务融资工具。

基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击， 并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的（ ）的特点。

可转换公司债券最主要的金融特征是（ ）

既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（ ）

上海证券交易所成立于（ ）年 11 月

金融债券的登记、托管机构是（ ）

下列有关凭证式国债的说法，正确的是（ ）

目前，我国证券投资基金托管费按（ ）的一定比例逐日计提。

被称为“金边债券”的是（ ）

我国开放式基金的存续期为（ ）

下列关于债券的说法，错误的是（ ）

下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（ ）

债券现券买卖是（ ）

下列属于间接融资的是（ ）

证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是（ ）

开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（ ）购回其所持有的开放式基金份额的行为。

企业成长周期不包括（ ）

关于不同证券投资收益与风险的差异，下列说法正确的有（ ）

Ⅰ相较债券，股票价格的波动性较大

Ⅱ相较债券，股票是一种高风险、低收益的投资品种

Ⅲ相较股票，基金是一种风险适中，收益相对稳健的投资品种

Ⅳ相较股票，基金投资于众多金融工具或产品，能分散风险

下列关于派发股利的说法，正确的有（ ）

Ⅰ股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

Ⅱ股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

Ⅲ除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日

Ⅳ派发日，即股利正式发放给股东的日期

根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销，承销团应当由（ ）和（ ）的证券公司组成。

Ⅰ主承销

Ⅱ第一承销

Ⅲ参与承销

Ⅳ代理承销

下列关于金融与实体经济关系的说法，正确的有（ ）

Ⅰ古典经济学家认为货币是中性的，货币供应量的变化不影响实体经济

Ⅱ凯恩斯认为通过利率对投资的诱导，货币能影响实体经济产出

Ⅲ“金融加速器”理论认为，金融市场摩擦会放大实体经济产出的影响

Ⅳ2008 年金融危机表明，金融活动本身就是经济衰退或萧条的诱因

在我国多层次资本市场体系构建中，属于场外市场的有（ ）。

Ⅰ.创业板市场

Ⅱ.券商柜台市场

Ⅲ.主板市场

Ⅳ.区域性股权交易市场

对于商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括（ ）。

企业的组织形式有（ ）。

Ⅰ合资制

Ⅱ独资制

Ⅲ合伙制

Ⅳ公司制

经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为（ ）。

量化分析法广泛应用于解决（ ）等投资相关问题。

Ⅰ.证券估值

Ⅱ.组合构造与优化

Ⅲ.策略制定

Ⅳ.风险计量和风险管理

做市商交易的基本特征是（ ）。

国家股从资金来源上看，主要有（ ）。

Ⅰ现有国有企业改编为股份有限公司时所拥有的净资产

Ⅱ现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

Ⅲ经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

Ⅳ国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

上海证券交易所的托管制度特点是（ ）。

中国证监会的核心职责有（ ）。

Ⅰ维护市场公开、公平、公正

Ⅱ维护投资者特别是中小投资者的合法权益

Ⅲ促进资本市场健康发展

Ⅳ促进经济健康平稳增长

中国证券登记结算公司仅为（ ）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

我国的企业债券和公司债券在（ ）等方面有所不同。

Ⅰ发行主体

Ⅱ发行制度和监管机构

Ⅲ担保要求

Ⅳ发行市场

下列关于保险公司次级债务的说法，正确的是（ ）。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）

Ⅰ有价证券

Ⅱ艺术品

Ⅲ 房 屋

Ⅳ土地

下列关于间接融资的说法，正确的有（ ）

Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，两者只与金融机构发生债权债务或权益关系

Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介

Ⅲ.相对于直接融资而言，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小

Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支付利息

1602 年成立的世界上第一个证券交易所是（ ）。

关于金融衍生工具的说法，错误的有（ ）。

Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

Ⅱ.金融衍生工具是基础金融产品相对应的一个概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品

Ⅳ.温室气体释放不能成为金融衍生工具的基础变量

可能单独或共同引发风险的内在因素称为（ ）。

基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要包括（ ）。

Ⅰ注册

Ⅱ申请

Ⅲ基金合同生效

Ⅳ发售