2019年5月基金《私募股权投资》精选真题（考生回忆版）

境外上市的一般操作流程通常不包括（ ）。

关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是（ ）。

投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（ ）。

Ⅰ.发行新股

Ⅱ.发行可转换债券

Ⅲ.其他股东对外出售股权

小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（ ）。

某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（ ）。

某股权投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为“二八模式”并实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下。基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（ ）。

某股权投资基金拟投资目标公司B药业，在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（ ）。

关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（ ）。

基金托管的服务内容不包括（ ）。

以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。

关于折现现金流估值法，表述错误的是（ ）。

关于杠杆收购中的夹层资本，以下表述正确的是（ ）。

关于企业估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。

尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（ ）。

合格投资者必须具备的要素包括（ ）。

Ⅰ.具备风险识别能力

Ⅱ.达到规定的资产规模或收入水平

Ⅲ.具备风险承担能力

Ⅳ.具备专业的投资能力

股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（ ）原则。

下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是（ ）。

一级投资，是指（ ）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。

某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是（ ）。

下列不属于股权投资基金募集主要资料的是（ ）。

股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（ ）的特点。

关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（ ）。

是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。（ ）。

下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（ ）。

股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（ ）。

首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是（ ）。

基金管理人的业务中以下（ ）可以进行外包。

Ⅰ.估值核算

Ⅱ.销售支付

Ⅲ.份额登记

Ⅳ.合规风控

以下属于股权投资基金托管机构职责的是（ ）。

在契约型股权投资基金中，（ ）应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息（ ）。

投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（ ）。

股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（ ）

杠杆收购的收购资金主要有三个来源（ ）。

I 普通股

Ⅱ 优先股

Ⅲ 夹层资本

Ⅳ 高级债

某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2017年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（ ）。

关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（ ）。

对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（ ）。

对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（ ）。

甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（ ）。

股权投资基金尽职调查的核心内容为（ ）。

影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（ ）

Ⅰ.法律依据

Ⅱ.监管要求

Ⅲ.与股权投资业务的适应度

Ⅳ.基金运营实务的要求

某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务，下列表述中，符合《合伙企业法》规定的是（ ）