2019年10月基金从业《基金法律法规》真题（部分）

基金管理人风险管理的内部环境要素包括（ ）。

Ⅰ 员工的诚信、道德价值观和胜任能力

Ⅱ 管理层的理念和经营风格

Ⅲ 管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式

Ⅳ 董事会给予的关注和指导

按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3 年后,若基金资产净值低于（ ）的,基金合同自动终止。

目前我国基金代销机构包括（ ）。

Ⅰ 商业银行、证券公司

Ⅱ 期货公司、保险机构

Ⅲ 证券咨询机构、独立基金销告机构

Ⅳ 信托公司、资产管理机构

关于指数基金,以下表述错误的是（ ）

封闭式基金上市交易的条件包括（ ）

I 基金合同期限5 年以上

Ⅱ 基金募集金额不低于2 亿元人民币

Ⅲ 基金份额持有人不少于 1000人

Ⅳ 公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币

依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（ ）。

Ⅰ、契约型基金

Ⅱ、公司型基金

Ⅲ、开放式基金

Ⅳ、封闭式基金

关于基全分类,以下说法正确的是（ ）

某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于（ ）人

关于开放式基金份额的转换,以下说法正确的是（ ）

开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（ ）。

Ⅰ、申购费

Ⅱ、赎回费

Ⅲ、销售服务费

Ⅳ、托管费

以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（ ）

关于ETT基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（ ）。

Ⅰ、ETF份额参考净值的计算方式，需经证券交易所认可后公告

Ⅱ、修改ETF份额考净值计算方式，需经证券交易所认可后公告

Ⅲ、基金管理人提供计算方式，证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值

Ⅳ、证券交易所提供计算方式，基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值

关于我国的QDII(合格境内机构投资者)基金，以下表述正确的是（ ）

基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（ ）。

关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后（ ）。

关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。

关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）。

下列不属于基金宣传推介材料的是（ ）。

基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则（ ）。

Ⅰ、全面性原则

Ⅱ、审慎性原则

Ⅲ、适时性原则

Ⅳ、成本性原则