2019年11月基金从业《基金法律法规》真题（部分）

按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（ ）。

以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（ ）

Ⅰ、保护资产的安全完整

Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求

Ⅲ、提高经营管理效率

Ⅳ、防止舞弊和控制风险

关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（ ）

Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格

Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍

Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价

关于基金托管人，下列说法错误的是（ ）

Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离

Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产

Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离

基金管理人合规管理的基本原则包括（ ）

Ⅰ、客观性原则

Ⅱ、独立性原则

Ⅲ、公正性原则

Ⅳ、专业性原则

相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（ ）

基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括（ ）等信息。

Ⅰ、姓名

Ⅱ、从业资质证明

Ⅲ、从业资质证明编号

Ⅳ、所在营业网点

在通常情况下，以下基金类型风险从大到小，排列正确的是（ ）

Ⅰ、货币市场基金、混合基金、股票基金

Ⅱ、混合基金、二级债券基金、货币市场基金

Ⅲ、股票基金、混合基金、债券基金

Ⅳ、可转债基金、混合基金、货币市场基金

契约型私募基金合同必备条款不包括（ ）

关于ETF基金上市交易价格的涨幅限制，以下表述正确的是（ ）

中国证券投资基金业协会章程由（ ）制定。

关于基金管理人的内部控制，正确的是（ ）

Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度

Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略

Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管

Ⅳ、管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

投资人持有的公募基金所有投资的股票明细，可以在该基金的（ ）中查询。

某基金公司的以下工作安排和业务流程中，符合反洗钱合规性风险管理要求的是（ ）

Ⅰ、在合规部门设立反洗钱专岗

Ⅱ、个人出具授权委托书，方可委托他人在直销柜台开户

Ⅲ、禁止代销机构直接办理非交易过户

Ⅳ、直销仅接受转账、电汇，不接受现金交易

封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是（ ）

Ⅰ、中国银行间市场

Ⅱ、期货交易所

Ⅲ、证券交易所

Ⅳ、金融期货交易所

关于公募基金管理人的信息技术系统控制，以下说法错误的是（ ）

申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试。

公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（ ）。

关于QDII基金净值的披露，以下说法正确的是（ ）

Ⅰ、在开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

Ⅱ、开放申购、赎回后，需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值

Ⅲ、基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露

Ⅳ、QDII基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价

基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。

Ⅰ、中国证监会发布的法规

Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范

Ⅲ、基金管理人的公司章程

Ⅳ、诚实、守信的职业道德

私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中，必须涉及的内容有（ ）。

Ⅰ、确认受访者是否为投资者本人或机构

Ⅱ、确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配

Ⅲ、确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用

Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排

基金管理人合规部门的合规检查内容包括（ ）。

Ⅰ、重大关联交易的执行情况

Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金

Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转

Ⅳ、公平交易原则的遵循情况

以下公司治理原则中，以实现公司长期价值增加为主要目的的是（ ）

下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（ ）。

关于金融市场的过程要素，以下表述正确的是（ ）

Ⅰ、金融市场构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式

Ⅱ、中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者

Ⅲ、我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场

Ⅳ、目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构

对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的（ ）。

Ⅰ、投资目的

Ⅱ、投资期限

Ⅲ、投资经验

Ⅳ、财务状况

V、长短期风险承受能力

关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是（ ）。

某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法正确的是（ ）

关于基金认购的概念，以下表述正确的是（ ）。

某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是（ ）

下列金融机构中可以申请基金销售资格的是（ ）。

Ⅰ、期货公司

Ⅱ、证券投资咨询机构

Ⅲ、财务公司

Ⅳ、保险代理公司

在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。

关于我国开放式基金赎回，以下说法错误的是（ ）

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范?（ ）

Ⅰ.守法合规

Ⅱ.诚实守信

Ⅲ.保守秘密

Ⅳ.客户至上

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（ ）

Ⅰ.投资合规性风险

Ⅱ.销售合规性风险

Ⅲ.信息披露合规性风险

Ⅳ.反洗钱合规性风险

普通基金的份额登记时间通常是（ ），QDII基金的份额登记时间通常是（ ）。

张三大学刚毕业。进入一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息披露工作。张三在工作中：

Ⅰ.我只是一名普通员工，所以没有义务制止和向监管机构举报其它同事的违规行为

Ⅱ.我不是合规人员， 没有主动跟踪法律法规修订的义务

据基金从业人员职业道德的基本要求。 以下判断正确的是（ ）

在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是（ ）。

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况的期限是（ ）

关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（ ）

关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（ ）。

非公开募集基金财产的投资范围包括（ ）。

Ⅰ、公开发行的股份有限公司股票

Ⅱ、股指期货

Ⅲ、港股通股票

下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是（ ）。

Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金

Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格

Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩

Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益

某基金管理公司被曝出信息技术部负责人利用公司投资组合的未公开信息进行个人账户交易的违法行为，经当地证监局检查，以下属于该公司在内部控制方面存在的问题的是

关于基金招募说明书，以下表述错误的是（ ）。

Ⅰ、招幕说明书每3个月更新1次

Ⅱ、招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

Ⅲ、基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

Ⅳ、招募说明书由基金托管人编制

有权召集基金份额持有人大会的主体不包含（ ）。

对于职业道德的概念及产生的历史，以下描述错误的是（ ）。

以下属于公募证券投资基金募集步骤的是（ ）。

Ⅰ、注册

Ⅱ、发售

Ⅲ、登记

Ⅳ、基金合同生效

基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下行为不合规的是（ ）。