2019年5月基金从业《基金法律法规》真题（部分）

以下证券价格指数中，出现最早的是（ ）。

以下常见的股票市场指数中，包含成份股数暈最少的是（ ）。

按计息方式分类，债券可以分为（ ）。

岗前基金职业道德教育的目标不包括（ ）。

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。

以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）。

关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。

企业建立内部控制机制,应参与的人员是（ ）。

关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ、基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料

Ⅱ、基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传

Ⅲ、不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传

Ⅳ、在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托人的职责，以下表述错误的是（ ）。

关于基金投资交易，以下表述错误的是（ ）。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。

以下不属于基金重大事件的是（ ）。

关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）。

关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是（ ）。

关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。

毎经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（ ）。

某投资者持有 5000 份 A 基金，当前的基金份额净值为 1、2 元。假设 A 基金按1：2 的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是（ ）。

在质押式回购中，将回购债券出质，以获取对方首期资金的一方被称为（ ）。

关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是（ ）。

关于利率期限结构，以下表述正确的是（ ）。

存托凭证起源于 20 世纪 20 年代的（ ）证券市场，由 J、P、摩根首创。

各项技术逐渐成熟，产品市场基金形成并不断扩大属于（ ）。

价格——收益率曲线的曲率就是债券的（ ）。

某家公司用部分现金购买了存货，那么该公司流动比率和速动比率的变化将是（ ）。

2017 年 9 月 5 日，证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，其中关于管理人的估值技术的表达错误的是（ ）。

关于资产组合分散化，以下表述正确的是（ ）。

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

保本基金将大部分基金投资于（ ）

基金的运作包括（ ）

I 基金的募集

II基金的投资管理

III基金资产的托管

IV 基金份额的登记交易

（ ）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金

股票基金以追求（ ）的资本增值为目标

（ ）是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申购赎回的种基金运作方式。

披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）

订立基金合同的当事人不包括（ ）

下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（ ）

我国分级基金的募集包括（ ）和（ ）两种形式

基金管理人合规部门的合规检查内容包括（ ）。

Ⅰ、重大关联交易的执行情况

Ⅱ、基金公司投资决策的依据

Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转

Ⅳ、公平交易原则的遵循情况

基金销售机构的主要工作包括（ ）。

Ⅰ、宣传推介基金

Ⅱ、发售基金份额

Ⅲ、办理基金份额申购和赎回

Ⅳ、办理基金份额登记

以下可以为企业提供短期资金融通手段的货币市场工具是（ ）。

Ⅰ、商业票据

Ⅱ、银行承兑汇票

Ⅲ、股份回购协议

Ⅳ、短期融资券