2019年4月基金从业《基金法律法规》考试真题（考生回忆版）

关于基金销售机构，一下表述正确的是（ ）

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?（ ）

张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）

关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（ ）

某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为?（ ）

基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）等功能

Ⅰ、分权制约Ⅱ、访问控制Ⅲ、安全保护Ⅳ、故障恢复

按照基金从业人员职业道德中手法合规要求，基金机构应当做（ ）

Ⅰ完善内部各项规章制度

Ⅱ强化工作流程管理

Ⅲ形成守法合规企业文化

Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员

关于资产管理的特征，以下表述正确的是（ ）

某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）

2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。

Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金

Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动

Ⅲ要求投资者必须进行风险评估

Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?（ ）

2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。

Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金

Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动

Ⅲ要求投资者必须进行风险评估

Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)

若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（ ）

2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。

Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金

Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动

Ⅲ要求投资者必须进行风险评估

Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)

该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是（ ）

以下属于基金托管人职责的是（ ）

Ⅰ基金资产保管

Ⅱ基金估值及相关信息披露

Ⅲ对基金投资运作进行监督

Ⅳ基金资金清算

在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）

I、产品销售前应对客户进行风险评估

II、产品选择应主要满足客户的盈利需求

III、应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品

IV、应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）

某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）

关于投资者教育内容，以下表述正确的是（ ）

I、投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响

II、资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置

III、权益保护教育不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现

关基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）

某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（ ）。

关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）

按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（ ）进行产品备案。

如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（ ）。

Ⅰ、基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况

Ⅱ、基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项

Ⅲ、基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

Ⅳ、基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（ ）。

基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。

Ⅰ、投资标的

Ⅱ、投资日期

Ⅲ、适用费率

Ⅳ、交易金额

以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。

以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是（ ）。

关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。

Ⅰ、采用直销代办模式

Ⅱ、让客户选择低费率的网上渠道认购

Ⅲ、买基金份额赠送意外险

Ⅳ、基金经理对产品进行微信路演

关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。

基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（ ）。

某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。

下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。

Ⅰ、基金管理人

Ⅱ、基金托管人

Ⅲ、中国证券登记结算有限责任公司

Ⅳ、第三方独立销售机构

关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。

以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（ ）。

关于投资者教育，以下表述错误的是（ ）。

基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括 （ ）。

Ⅰ、申购费

Ⅱ、赎回费

Ⅲ、销售服务费

Ⅳ、托管费

关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）。

关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。

某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。

关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。

某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。

据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?（ ）

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金投资人

Ⅳ基金产品

关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（ ）。

基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ申购、赎回清单主要包括最小申购，轄回单位对应的各组织证券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容

Ⅱ开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单

Ⅲ对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改

《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证蓝会及相关派出机构”。这一规定体现了公可治理的（ ）原则。

开放式基金某一个开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险

Ⅱ、合规风险，包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

Ⅲ、不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险

Ⅳ、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一

基金职业道德教育的途径不包括（ ）。