2019年3月基金从业《基金法律法规》考试真题(考生回忆版)
时长:120分钟 总分:50分
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题型介绍
题型 | 单选题 |
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数量 | 50 |
一. 单项选择(本类题共50题,每小题1.0分,共50分。每小题的备选项中,只有一个符合题意,多选,错选,不选均不得分)
关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是( )
Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效
Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现
Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权
Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是( )
Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0
Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回
Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费
ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行申购和赎回
以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是( )
Ⅰ、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载
Ⅱ、对其同行进行贬低,借以抬高自己
Ⅲ、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响
Ⅳ、信息披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )
Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,预购从速。”上述行为中,该工作人员违反了( )规定。
Ⅰ、不得公开推介或变相公开推介私募基金
Ⅱ、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞
Ⅲ、不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩
Ⅳ、不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞
根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括( )。
Ⅰ、基金管理人的偿付能力
Ⅱ、基金管理人的风险防控情况
Ⅲ、基金管理人的股东数量
Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是( )
Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行
Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全
Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展
Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准
某基金公司的监察稽核控制如下:
Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名
Ⅲ、督察长设立后,报中国证监会批准
Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )。
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的是( )
Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品,此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品,后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
基金投资跟踪与评价的内容包括( )。
Ⅰ、积极回访投资者,解答投资者疑问
Ⅱ、对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常行为
Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度