市场部试题20180813005

时长:0分钟 总分:100分

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题型介绍
题型 简答题
数量 10
1.
识别和核实法团客户的身分，须收集的客户数据报括
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2.
洗钱报告主任须采取的步骤包括：
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3.
分别说明股本与股权？
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4.
签署多年【年审-财管】客户时，客户必须清楚的事宜
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5.
贪腐最严重的十个国家（透明国家）国际反贪组织“透明国际”(Transparency International)
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6.
联合国制裁国家名单
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7.
联合国制裁包括三方面：
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8.
美国对外制裁通过美国财政部海外资产控制办公室(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury,即OFAC)单方面对部分国家进行制裁，该制裁属于单边制裁，而且范围要大于联合国的制裁名单。 OFAC制裁名单参考表：
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9.
反洗钱及服务提供者提及到「有关连人士」，是指：
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10.
一套有效识别可疑交易的系统性方法可保障信托或公司服务持牌人，免于被牵涉入洗钱/恐怖分子资金筹集活动。信托或公司服务持牌人如有需要，可采用由财富情报组推广的「SAFE」方法：
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