2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷
时长:120分钟 总分:100分
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题型介绍
| 题型 | 单选题 | 多选题 | 判断题 |
|---|---|---|---|
| 数量 | 60 | 75 | 20 |
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分。共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)
4.
期货公司申请金融期货结算业务资格，如果期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（ ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制。
13.
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少（ ）参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
14.
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之Et起（ ）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
15.
证券公司申请介绍业务资格，应当符合全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
22.
期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
24.
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
40.
期货公司应当按照（ ）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
48.
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求。请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
100.
《中华人民共和国刑法修正案》规定，第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”
三、判断是非题(本题共20个小题。每题0．5分。共10分。正确的用A表示，错误的用B表示.)
124.
期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，此时，期货公司无权作为第三人参加诉讼。（ ）
四、综合题(本题共15小题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
王某持有某期货公司6%的股权。柳某持有1%的股权。一日，柳某决定出让其持有的股份，王某看到期货经纪业务大有潜力，对期货公司前景看好，于是决定接受柳某的股权，以便扩充自己的股份。
根据材料，作答141—142题。
投资者孙某是某期货公司客户经理王某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好孙某有事不在期货公司，王某在未经孙某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利10000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，王某找到李某，让其对当天交易进行确认，但李某要求王某将孙某某账户的当天交易结算到另一个账户。王某为了拉拢李某，便私自做主，将孙某账户的当天交易结算到其指定的账户。并且，给了李某4000元，李某接受了。
根据材料，作答143—144题。
145.
S贸易公司是期货交易所的会员，2008年8月11日卖出锌期货合约100手，当天锌期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的锌期货合约强行平仓10手，造成该公司200万元的损失。那么损失由（ ）承担。
146.
某客户在期货公司开户从事期货交易，买人大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（ ）。
148.
某期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都实施了宽松的政策。张姓客户的保证金不足，该期货公司履行了通知义务，但张某称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。之后行情一直不利于张某，造成巨大损失。张某声称该期货公司未履行通知义务，要求该期货公司承担损失。下列关于责任的说法，正确的是（ ）。
150.
