2013年5月期货法律法规临考预测试卷

时长:150分钟 总分:100分

71浏览 0人已完成答题

题型介绍
题型 单选题 多选题 判断题
数量 60 75 20
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)
1.
推荐人每年最多只能推荐（    ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
问题详情




2.
（    ）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
问题详情




3.
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（    ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
问题详情




4.
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（    ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
问题详情




5.
（    ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
问题详情




6.
非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（    ）。
问题详情




7.
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（    ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
问题详情




8.
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为（    ）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
问题详情




9.
申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（    ）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
问题详情




10.
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（    ）。
问题详情




11.
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（    ）报告。
问题详情




12.
期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（    ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
问题详情




13.
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（    ）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
问题详情




14.
《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（    ）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
问题详情




15.
期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（    ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
问题详情




16.
净资本的计算公式为（    ）
问题详情




17.
期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（    ）的标准。
问题详情




18.
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（    ）。
问题详情




19.
风险监管指标与上月相比变动超过（    ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
问题详情




20.
重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（    ）以上变化的业务。
问题详情




21.
期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（    ）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
问题详情




22.
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（    ）报告。
问题详情




23.
《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（    ）起施行。
问题详情




24.
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（    ）向中国期货业协会申请从业资格。
问题详情




25.
从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（    ）应当对期货从业人员的报告行为保密。
问题详情




26.
《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（    ）有期徒刑，并处罚金
问题详情




27.
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（    ）为合同履行地。
问题详情




28.
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（    ）。
问题详情




29.
期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（    ）承担相应的赔偿责任。
问题详情




30.
交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的（    ）。
问题详情




31.
申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（    ）人。
问题详情




32.
期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（    ）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
问题详情




33.
期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（    ）申请材料。
问题详情




34.
独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（    ）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
问题详情




35.
期货公司应当设立（    ），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
问题详情




36.
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（    ）。
问题详情




37.
期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（    ）账户。
问题详情




38.
期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（    ）报告签署确认意见。
问题详情




39.
期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（    ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
问题详情




40.
设立期货交易所，由（    ）审批。
问题详情




41.
期货交易所（    ）为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以（    ）承担民事责任。
问题详情




42.
期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（    ），不得挪用。
问题详情




43.
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（    ）。
问题详情




44.
设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币（    ）亿元。
问题详情




45.
期货交易所分立的，其债权、债务由（    ）。
问题详情




46.
取得期货交易所会员资格，应当经（    ）批准。
问题详情




47.
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（    ）年。
问题详情




48.
期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立（    ），专户存储期货投资者保障基金。
问题详情




49.
期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（    ）批准。
问题详情




50.
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（    ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
问题详情




51.
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（    ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
问题详情




52.
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（    ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
问题详情




53.
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（    ）罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
问题详情




54.
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于（    ）亿元。
问题详情




55.
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（    ）。
问题详情




56.
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（    ）年。
问题详情




57.
（    ）负责组织期货从业资格考试。
问题详情




58.
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（    ）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
问题详情




59.
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（    ）。
问题详情




60.
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（    ）的罚款。
问题详情




二、多项选择题(本题共60个小题。每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
61.
期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（    ）。
问题详情




62.
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（    ）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
问题详情




63.
期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（    ）。
问题详情




64.
符合下列（    ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
问题详情




65.
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（    ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
问题详情




66.
从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（    ）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。
问题详情




67.
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（    ）等违法违规行为。
问题详情




68.
中国期货业协会工作人员（    ）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。
问题详情




69.
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（    ）。
问题详情




70.
期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（    ）方式分别处理。
问题详情




71.
期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，期货交易所应当（    ）。
问题详情




72.
人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，可以采取下列（    ）做法。
问题详情




73.
会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（    ）。
问题详情




74.
期货交易所可以接受以下（    ）有价证券充抵保证金。
问题详情




75.
期货交易所应当以适当方式发布下列（    ）信息。
问题详情




76.
期货交易所应当编制交易情况（    ），并及时公布。
问题详情




77.
未经中国证监会批准，期货交易所的（    ）不得在任何营利性组织中兼职。
问题详情




78.
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（    ）申请材料。
问题详情




79.
持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（    ）申请材料。
问题详情




80.
期货公司与其控股股东在（    ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
问题详情




81.
期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（    ）等资料供客户查阅。
问题详情




82.
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（    ）以及其他业务记录应当至少保存20年。
问题详情




83.
期货公司涉及（    ），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
问题详情




84.
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（    ）等监管措施。
问题详情




85.
客户可以通过（    ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
问题详情




86.
下列（    ）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
问题详情




87.
下列（    ）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
问题详情




88.
下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（    ）。
问题详情




89.
董事会选聘首席风险官，应当将其是否（    ）作为主要判断标准。
问题详情




90.
期货公司章程应当明确规定首席风险官的（    ）。
问题详情




91.
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（    ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
问题详情




92.
中国证监会及其派出机构将下列（    ）事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
问题详情




93.
申请独立董事的任职资格，应当具备下列（    ）条件。
问题详情




94.
下列（    ）人员不得担任期货公司独立董事。
问题详情




95.
申请首席风险官的任职资格，应当具备下列（    ）条件。
问题详情




96.
申请财务负责人的任职资格，应当具备下列（    ）条件。
问题详情




97.
除（    ）以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
问题详情




98.
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列（    ）申请材料。
问题详情




99.
申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列（    ）申请材料。
问题详情




100.
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（    ）信息。
问题详情




101.
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（    ）。
问题详情




102.
证券公司不得（    ）。
问题详情




103.
《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，（    ）。”
问题详情




104.
下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法正确的是（    ）。
问题详情




105.
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（    ）行为。
问题详情




106.
《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十二条修改为：“有下列（    ）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”
问题详情




107.
对期货投资者保障基金的管理应当遵循（    ）的原则，保证期货投资者保障基金的安全。
问题详情




108.
期货投资者保障基金的资金运用限于（    ），以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
问题详情




109.
期货投资者保障基金应当实行（    ），并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
问题详情




110.
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报期货投资者保障基金的（    ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
问题详情




111.
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（    ）应当与期货交易所保持一致。
问题详情




112.
全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照（    ）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
问题详情




113.
下列关于与预计负债说法正确的有（    ）。
问题详情




114.
关于期货公司的次级债务的说法，正确的有（    ）。
问题详情




115.
期货公司应当持续符合以下（    ）风险监管指标标准。
问题详情




116.
《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下（    ）标准。
问题详情




117.
下列说法正确的是（    ）。
问题详情




118.
全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（    ）。
问题详情




119.
除下列（    ）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
问题详情




120.
全面结算会员期货公司应当按照（    ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
问题详情




三、判断是非题(本题共20个小题。每题0.5分。共10分。正确的用A表示，错误的用B表示0)
121.
对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（    ）
问题详情


122.
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（    ）
问题详情


123.
期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。（    ）
问题详情


124.
期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。（    ）
问题详情


125.
客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。（    ）
问题详情


126.
期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之13起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（    ）
问题详情


127.
期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当13及时将结算结果通知会员。（    ）
问题详情


128.
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会同国务院财政部门一起制定。（    ）
问题详情


129.
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。（    ）
问题详情


130.
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。（    ）
问题详情


131.
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（    ）
问题详情


132.
非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。（    ）
问题详情


133.
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（    ）
问题详情


134.
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（    ）
问题详情


135.
申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。（    ）
问题详情


136.
期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。（    ）
问题详情


137.
期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（    ）
问题详情


138.
实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。（    ）
问题详情


139.
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（    ）
问题详情


140.
期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（    ）
问题详情


四、综合题(本题共15小题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中。有l个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

    截止到2008年第四季度末，上海某一经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为人民币6000万元，该期货公司2008年第4季度的代理交易额为人民币70亿元。
根据材料，作答141—145题。
141.
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第四季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额为（    ）。
问题详情




142.
该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（    ）中列支。
问题详情




143.
下列关于该期货公司缴纳的期货投资者保障基金，说法正确的是（    ）。
问题详情




144.
如果该期货公司达到下列（    ）条件，其可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
问题详情




145.
下列关于对该期货公司的期货投资者保障基金的使用，说法正确的是（    ）。
问题详情




146.
陈某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2008年l2月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现陈某于2006年7月曾因违法违规行为，被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》的规定，该期货公司（    ）。
问题详情




147.
张某是某期货公司职员，2009年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，下列该期货公司的做法正确的是（    ）。
问题详情




148.
（    ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
问题详情




    小崔于2008年10月开始担任北京甲期货公司的首席风险官。同年12月，小崔发现甲期货公司在经营中存在风险隐患。于是小崔依法展开质询和调查，但是甲期货公司认为此为本公司的商业秘密，小崔不宜进一步调查，小崔一怒之下直接向中国证监会提出辞呈。
根据材料。作答149～151题。
149.
小崔的做法，违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第（    ）条规定。
问题详情




150.
甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第（    ）条规定。
问题详情




151.
如果小崔在任职期间发现甲期货公司有违规行为，小崔直接将此事报告给了甲期货公司董事会，并且于5日后向公司住所地中国证监会派出机构报告，则小崔（    ）。
问题详情




152.
某期货公司拟任用境外人士担任期货公司的副总经理，则根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，其人数的比例不得超过公司期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的（    ）。
问题详情




153.
郑州某期货公司，欲称为郑州商品期货交易所结算会员，则其结算业务资格由（    ）批准。
问题详情




    假设某期货交易所截至2010年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。
根据以上材料。作答154—155题。
154.
该期货投资者保障基金由（    ）集中管理、统筹使用。
问题详情




155.
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（    ）。
问题详情