证券投资基金真题2009年5月

时长:150分钟 总分:120分

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题型介绍
题型 单选题 多选题 判断题
数量 60 60 60
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.
我国投资基金经理任免机构是(    )。
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2.
在美国，证券投资基金一般被称为(    )。
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3.
商业银行提供基金咨询时，正确的做法是(    )。
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4.
由基金投资者直接支付的费用有(    )。
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5.
以下说法正确的是(    )。
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6.
价值型股票基金与成长型股票基金(    )。
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7.
(    )在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。
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8.
2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只(    )——华安现金富利基金。
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9.
从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的(    )。
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10.
下面不属于价值型股票的是(    )。
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11.
LOF基金最核心的制度安排是(    )。
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12.
基金临时信息披露主要指在(    )期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
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13.
通常将市值小于(    )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过(    )亿元人民币的公司归为大盘股。
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14.
投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在(    )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
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15.
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(    )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
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16.
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自(    )日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
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17.
假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为(    )。
　　
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18.
在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是(    )。
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19.
证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是(    )。
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20.
关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是(    )。
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21.
乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为(    )。
　　
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22.
(    )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
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23.
关于托管人职责的描述，不正确的是(    )。
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24.
根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的(    )。
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25.
(    )规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”
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26.
事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是(    )。
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27.
投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是(   )。
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28.
基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的(   )。
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29.
发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为( )。
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30.
依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下(    )做法是不正确的。
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31.
任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括(    )。
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32.
证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(    )。
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33.
不属于基金运作费用的是(    )。
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34.
以下(    )不属于基金估值的对象。
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35.
全球第一个公司型开放式投资基金是(    )。
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36.
下列费用不能从基金财产中列支的是(    )。
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37.
我国的基金管理人和基金托管人需要(    )对基金资产进行估值一次。
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38.
对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收(    )。
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39.
在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为(    )。
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40.
我国(    )按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。
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41.
属于证券投资基金收益的是(    )。
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42.
封闭式基金资产净值公告的时间频率是(    )。
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43.
离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于(    )证券投资基金。
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44.
对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少(    )披露一次资产净值和份额净值。
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45.
中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指(    )。
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46.
持有基金管理公司股权未满(    )年的股东，不得将所持股权出让。
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47.
基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是(    )。
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48.
金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定(    )指标进行控制。
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49.
下面不属于基金市场营销的意义的是(    )。
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50.
在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是(    )。
　　
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51.
关于证券市场线，下列说法错误的是(    )。
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52.
下列不属于资产配置需要考虑的因素是(    )。
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53.
将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是(    )。
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54.
当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是(    )。
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55.
下列(    )确定不同资产投资之间的相关程度的方法的计算公式是：
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56.
假设σp、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的非系统性风险水平的指标是(    )。
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57.
某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为(  )。
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58.
如果一只股票的净现值大于零，则该股票价值被(    )，应(    )。
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59.
以下不属于独立董事主要职责的是(    )。
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60.
按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为(    )。
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二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求。)
61.
三大经典风险调整绩效衡量方法是(    )。
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62.
依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额资产净值，是计算基金(    )的基础。
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63.
基金持有人享有基金(    )等法定权益。
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64.
影响封闭式基金交易价格的因素有(    )。
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65.
封闭式基金的主要常规收费项目包括(    )。
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66.
依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行(    )义务。
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67.
与以往的基金相比，1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新，主要表现为(    )。
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68.
公司型基金与契约型基金的主要区别是(    )。
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69.
具体投资品种的估值包括(    )。
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70.
下列关于成长性基金、收入基金、平衡性基金的投资风险的说法中正确的是(    )。
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71.
ETF结合了(    )与(    )的运作特点。
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72.
机构法人买卖基金的税收包括(    )。
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73.
成长型股票可以进一步分为(    )。
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74.
私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少，(    )。
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75.
ETF的申购对价、赎回对价包括(    )。
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76.
依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对(    )买卖基金的差价收入征收营业税。
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77.
申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括(    )。
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78.
目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务?(    )
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79.
可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有(    )。
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80.
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(    )。
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81.
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列(    )行为。
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82.
为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有(    )。
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83.
基金的证券账户包括(    )。
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84.
基金的资金清算依据交易场所的不同分为(    )。
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85.
下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有(    )。
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86.
替代互换也存在风险，其风险主要来自(    )。
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87.
在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有(    )。
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88.
证券投资基金市场营销过程管理中，包括(    )等步骤。
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89.
基金托管人内部控制的独立性原则要求(    )应当相分离。
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90.
关于资产的流动性，以下说法正确的是(    )。
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91.
以下关于契约型基金的表述正确的是(    )。
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92.
下列哪些属于基金会计核算的特点?(    )
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93.
下列(    )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
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94.
以下《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》(证监发[2007]81号)中，对QDII基金的净值计算及披露所作的规定中正确的是(    )。
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95.
分组比较法在应用上存在的一系列潜在的问题包括(    )。
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96.
以下关于消极的股票风格管理及应用的说法中正确的是(    )。
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97.
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有的权利是(    )。
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98.
(    )财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。
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99.
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括(    )。
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100.
下列关于货币市场基金的收益分配说法正确的是(    )。
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101.
有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是(    )。
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102.
基金收益分配表反映(    )的情况。
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103.
基金运作信息披露文件包括(    )。
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104.
基金净值公告主要包括(    )等信息。
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105.
根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求(    )。
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106.
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为(    )。
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107.
基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有(    )。
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108.
基金监管的原则有(    )。
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109.
日常持续监管方式主要有(    )。
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110.
在资本资产定价模型理论中，资本市场达到均衡时有如下特征(    )。
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111.
关于下图中所显示的证券A与证券B，以下描述正确的有(    )。
　　
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112.
基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定(    )。
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113.
证券交易所对基金投资行为的监控包括对(    )。
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114.
影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有(    )。
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115.
投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是(    )。
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116.
下列有关货币市场基金的说法中，正确的是(    )。
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117.
根据国际证监会组织的规定，证券监管的目标主要包括(    )。
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118.
下列关于情景综合分析法说法正确的是(    )。
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119.
关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有(    )。
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120.
关于交易费用的叙述正确的是(    )。
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三、判断题
121.
简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。(    )
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122.
目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。(    )
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123.
目前对商业银行从事基金业务监管仅由证监会行使。(    )
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124.
基金管理费通常从股息、利息收益中扣除。(    )
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125.
由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。(    )
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126.
开放式基金在市场上变现，存续期满后，投资人可按持有的基金份额分享相应的剩余资产。(    )
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127.
詹森指数等于零，说明基金表现差强人意。(    )
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128.
基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户；但不同基金的账户不必相互独立。(    )
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129.
基金资产净值的计算用公式表示为：基金资产净值-基金资产+基金负债。(    )
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130.
主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。(    )
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131.
水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。(    )
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132.
LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。(    )
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133.
在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。(    )
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134.
基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。(    )
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135.
基金管理人应当自收到核准文件之日起三个月内进行开放式基金的募集。(    )
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136.
基金成立满一个月后，如有投资收益即可进行分配。(    )
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137.
内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序，管理与控制措施的总称。(    )
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138.
基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人，不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送，但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。(    )
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139.
封闭式基金绝对不可能进行扩募，因此其基金份额固定不变。(    )
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140.
《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。(    )
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141.
基金可以买卖其托管人发行的股票或债券。(    )
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142.
基金可以向他人提供担保。(    )
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143.
直销是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。(    )
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144.
证券投资基金的市场营销是实现基金管理公司经营目标的基本活动。(    )
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145.
针对投资意识较强的老股民群体，利用专业基金销售公司将是争取这类客户的有效手段。(    )
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146.
根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。(    )
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147.
股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。(    )
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148.
如有确凿证据表明按一般方法进行估值不能客观反映基金所持资产公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与基金监管部门商定后，按最能反映公允价值的价格估值。(    )
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149.
基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可从基金财产中列支。(    )
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150.
权益事项是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。(    )
问题详情


151.
如有确凿证据表明按一般方法进行估值不能客观反映基金所持资产公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与基金监管部门商定后，按最能反映公允价值的价格估值。(    )
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152.
在我国，基金降低基金管理费和基金托管费，均须召开基金持有人大会决定。(    )
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153.
对于不收取申购、赎回费的货币市场基金，可以按照不高于2.5%的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于基金的销售和对基金持有人的服务。(    )
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154.
基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。(    )
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155.
基金销售业务是指委托其他机构代理销售基金单位。(    )
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156.
债券差价收入中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。(    )
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157.
个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴。(    )
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158.
基金管理人计提管理费用的标准和方式与基金资产净值无关。(    )
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159.
基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。(    )
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160.
技术分析认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息，因此，通过技术分析可以获得超额利润。(    )
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161.
在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。  (    )
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162.
对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。(    )
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163.
单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5‰。(    )
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164.
基金发行审核专家评议会对基金设立申报材料作出批准或者不予批准的决定。(    )
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165.
成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度三大因素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案。(    )
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166.
无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的非系统风险之间存在线性关系。(    )
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167.
夏普指数是1966年由夏普提出的，它以证券市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。(    )
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168.
内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。(    )
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169.
β系数越大，证券承担的系统风险越小。(    )
问题详情


170.
资产配置需要考虑的因素不包括税收考虑。(    )
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171.
战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。(    )
问题详情


172.
在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。(    )
问题详情


173.
系统化的资产配置是一个综合的动态过程，它是在与投资者的风险承受能力一致、投资者长期成本最低、投资组合能够履行义务的基础上进行的理想化预测。对于不同投资者来说，风险的含义不同，资产配置的动机不同，因而资产配置也各不相同。(    )
问题详情


174.
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。(    )
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175.
有的基金管理人为了推销基金，会对基金产品的未来收益率进行预测，或者测算出基金产品未来收益率的概率分布式是允许的。(    )
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176.
简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。(    )
问题详情


177.
基金反映的是一种信托关系，基金凭证是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。(    )
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178.
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。(    )
问题详情


179.
技术分析认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息，因此，通过技术分析可以获得超额利润。(    )
问题详情


180.
开放式基金赎回采取“金额赎回法”。(    )
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