2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(1)

时长:120分钟 总分:100分

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题型介绍
题型 单选题 多选题 判断题
数量 60 40 60
一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1.
当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（　　）。
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2.
下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（　　）。
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3.
周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比较（　　），会（　　）投资者的负担。
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4.
在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（　　）。
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5.
证券x的期望收益率为12%，标准差为20%。证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果两个证券的相关系数为0．7，则它们的协方差为（　　）。
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6.
ETF的认购包括（　　）。
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7.
下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（　　）。
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8.
ETF的投资目标是（　　）。
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9.
水平分析是一种（　　）的债券组合管理策略。
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10.
根据有关规定，结算备付金账户以（　　）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
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11.
关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是（　　）。
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12.
投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（　　）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
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13.
债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（　　）。
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14.
基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括（　　）。
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15.
交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离含义是指（　　）。
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16.
某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为（　　）元。
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17.
已知两种股票A、B的β系数分别为0．75、1．10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（　　）。
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18.
股票投资的小公司效应是一种（　　）。
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19.
下列关于资产配置的表述，错误的是（　　）。
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20.
下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（　　）。
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21.
公司型基金与契约型基金的主要区别是（　　）。
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22.
基金管理公司投资研究的落脚点是（　　）。
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23.
目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（　　）元人民币。
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24.
（　　）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
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25.
以下关于行为金融理论的描述，正确的是（　　）。
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26.
能够进行实时套利交易的基金是（　　）。
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27.
基金公司的债券研究主要侧重于（　　）。
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28.
关于基金依法披露的信息对投资者的价值，以下表述不正确的是（　　）。
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29.
（　　）是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律文件。
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30.
关于货币市场基金的说法，正确的是（　　）。
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31.
马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括（　　）。
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32.
目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（　　）。
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33.
如果市场是严格有效的，市场针对一条信息会出现下列何种反应（　　）。
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34.
从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（　　）。
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35.
行为金融理论中的BSV模型认为（　　）。
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36.
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（　　）。
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37.
当技术分析无效时，市场至少符合（　　）。
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38.
（　　）对威廉?夏普(WilliamSharpe)的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。
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39.
按照主要投资对象不同，可将基金分为（　　）。
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40.
基金绩效衡量的分组比较法的好处在于（　　）。
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41.
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（　　）。
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42.
基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是（　　）。
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43.
契约型基金的营运依据是（　　）。
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44.
下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（　　）。
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45.
收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64．3928元，收益率为9．02%时其价格为64．3380元，则该债券的基点价格值为（　　）元。
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46.
我国第一只开放式基金是（　　）。
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47.
在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为（　　）。
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48.
下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（　　）。
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49.
假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利用工作之便率为4．25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（　　）。
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50.
以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（　　）。
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51.
为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经（　　）独立董事长事签字同意。
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52.
衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（　　）。
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53.
证券投资基金的市场营销不包括的活动有（　　）。
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54.
关于ETF的申购，下列说法正确的是（　　）。
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55.
关于免疫策略，以下说法错误的是（　　）。
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56.
关于债券收益率，以下叙述正确的是（　　）。
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57.
中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内做出核准或者不予核准的决定。
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58.
公司型基金的最高权力机构是（　　）。
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59.
投资者在强趋势的市场中的最优策略为（　　）。
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60.
根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDIl基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（　　）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
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二、不定项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61.
运用基金分组比较法可能遇到的问题有（　　）。
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62.
下列关于消极债券组合管理策略的描述，正确的是（　　）。
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63.
以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（　　）。
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64.
反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括（　　）。
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65.
用以反映货币市场基金收益的常用指标包括（　　）。
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66.
以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（　　）。
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67.
基金合同当事人包括（　　）。
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68.
基金募集信息披露包括（　　）。
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69.
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（　　）。
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70.
货币市场基金不得投资的金融工具包括（　　）。
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71.
关于债券基金的久期，下列说法正确的是（　　）。
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72.
反映股票基金风险大小的指标有（　　）。
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73.
关于信息披露说法不正确的是（　　）。
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74.
QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（　　）。
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75.
资产配置的买入并持有策略的特点有（　　）。
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76.
关于证券投资基金的特点，下列说法正确的有（　　）。
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77.
如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（　　）。
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78.
我国开放式股票基金的申购采用（　　）。
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79.
我国开放式股票基金的赎回采用（　　）。
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80.
债券的指数化方法包括（　　）。
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81.
下列应向中国证监会报告的事项有（　　）。
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82.
不得通过（　　）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
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83.
下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（　　）。
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84.
以下关于QDIl基金的描述，不正确的是（　　）。
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85.
计算债券加权平均投资组合收益率，需已知，的参数包括（　　）。
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86.
科学合理的基金分类（　　）。
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87.
以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（　　）。
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88.
目前，我国证券投资基金营销渠道有（　　）。
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89.
关于ETF基金的表述，正确的有（　　）。
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90.
基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（　　）。
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91.
关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（　　）。
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92.
以下属于基金利润来源中“其他收入”项目的有（　　）。
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93.
可用以买卖封闭式基金的账户有（　　）。
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94.
根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（　　）。
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95.
LOF份额的跨系统转托管包括（　　）。
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96.
基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事（　　）相关业务。
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97.
假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于H0万元，则（　　）。
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98.
关于基金税收，下列说法正确的有（　　）。
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99.
LOF与ETF的区别包括（　　）。
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100.
从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为（　　）。
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三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101.
我国对机构投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。（　　）
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102.
对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础上。（　　）
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103.
久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。（　　）
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104.
基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。（　　）
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105.
如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。（　　）
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106.
从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发行变化时通常调整资产配置的比例。（　　）
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107.
在我国，基金管理公司的设立须经中国证监会核准。（　　）
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108.
目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。（　　）
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109.
债券久期可以衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（　　）
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110.
尽管时间加权收益率在理论上具有优势，但基金净值的简单收益率仍是衡量基金绩效的标准方法。（　　）
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111.
基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。（　　）
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112.
在我国，封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行T+I制度。（　　）
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113.
根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人，且不少于董事会成员1/3的独立董事。（　　）
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114.
凡对投资者做出投资决策有重大影响或有助于其做出投资决策的信息，应按照有关规定在招募说明书中予以充分披露。（　　）
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115.
股票市场的涨跌，对基金业资产的规模没有实质性的影响。（　　）
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116.
基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。（　　）
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117.
为了提高对核心客户的服务质量，基金公司可将应披露的信息提前告知他们。（　　）
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118.
监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。（　　）
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119.
半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明。（　　）
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120.
在我国，开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。（　　）
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121.
基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。（　　）
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122.
对个人投资者买卖基金份额获得差价收入，暂不征收个人所得税。（　　）
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123.
政府债券通常不存在经营风险。（　　）
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124.
内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和控制措施等内容。（　　）
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125.
前台业务系统主要是对前台发生的数据进行集中管理。（　　）
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126.
对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税。（　　）
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127.
绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分成一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一部分的选择能力。（　　）
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128.
战略性资产配置和战术性资产配置的区别之一，是两者对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同。（　　）
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129.
网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。（　　）
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130.
基金的投资管理在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。（　　）
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131.
投资者必须根据自己短时间内处理资产的司能性，建立投资流动性资产的最低标准。（　　）
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132.
基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。（　　）
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133.
构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。（　　）
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134.
计算债券应急免疫策略的触发点值，需已知当前利率。（　　）
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135.
基金评级报告等文件也将声明评价结果并不是对未来表现的预测，不应视作投资基金的建议。（　　）
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136.
所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。（　　）
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137.
为了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。（　　）
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138.
基金赎回款项应由托管人负责在规定时间内划往投资人指定的账户。（　　）
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139.
基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取。（　　）
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140.
基金管理人运用基金买卖股票不征收印花税。（　　）
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141.
与严格意义上的国内投资组合相比，在同等风险情况下，全球投资组合应该能够带来更高的长期收益或者在风险水平减低的基础上提供相似的收益。（　　）
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142.
中国证券监管机构自正式受理基金募集申请之日起60个工作日内，做出核准与不予核准的决定。（　　）
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143.
如果国债与非国债除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。（　　）
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144.
按公司规模分类的股票投资风格中，混合战略的市场风险要低于中小型资本股票战略，而期望的额外回报率要高于中小型资本股票战略。（　　）
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145.
行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。（　　）
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146.
几何平均收益率是衡量债券投资组合收益率的常用方法之一。（　　）
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147.
中国证监会各地方证监局主要负责对注册地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管。（　　）
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148.
在我国，基金管理人的职责之一是“计算并公告基金资产净值，确定基金份申购、赎回价格”，因此，基金托管人无需对基金净值计算的准确与否承担责任。（　　）
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149.
证券投资基金一般在月初结束转当期损益。（　　）
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150.
ETF通常采用完全被动式管理，而LOF则完全采用主动式管理。（　　）
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151.
目前，我国基金交易佣金为成交金额的0．05%，不足5元时按5元收取。（　　）
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152.
基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。（　　）
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153.
对资产配置的理解必须建立在普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。（　　）
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154.
债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，因此风险补贴一定随期限增长而增加，其收益率曲线是一条上升曲线。（　　）
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155.
基金公司可以通过“一对一”专人服务、举办推介会、电话服务中心三种方式或途径，获取市场或投资人有价值的资料，有效地推介基金产品。（　　）
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156.
投资组合理论表明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。（　　）
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157.
2007年9月推出首只QDIl基金是南方全球精选基金QDIl基金。（　　）
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158.
股票基金的基金销售服务费可以从基金资产中列支，费率一般为0．25%。（　　）
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159.
基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。（　　）
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160.
目前，我国基金管理公司应每日计算基金资产净值和基金份额净值，并每日公告。（　　）
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