2013证券从业证券发行与承销预测试题(1)

时长:150分钟 总分:100分

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题型介绍
题型 单选题 多选题 判断题
数量 60 40 60
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.
1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
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2.
证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
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3.
我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
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4.
企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
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5.
根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
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6.
采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。
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7.
股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。
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8.
《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
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9.
公司应当自作出合并决议之日起()自内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。
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10.
召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。
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11.
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为()以上。
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12.
经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报()审批。
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13.
()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
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14.
从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是()。
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15.
内部融资特点不包括()。
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16.
A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为()。
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17.
下列属于可转换证券筹资特点的是()。
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18.
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()以上的股份有限公司。
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19.
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过人民币()亿元。
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20.
对上市公司及企业改组上市的审计，应由()名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。
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21.
承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～l.5%。
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22.
询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
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23.
上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为()个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短l个交易日。
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24.
通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在()，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
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25.
初步询价开始Et前()个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
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26.
招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。
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27.
发行人应披露()，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
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28.
发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登()。
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29.
股利分配政策方面，发行人应披露()。
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30.
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的()或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。
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31.
上市公司申请发行新股，必须符合最近()内不存在违规对外提供担保的行为。
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32.
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
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33.
发行对象认购的股份自发行结束之日起，()月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，()月内不得转让。
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34.
证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后，可再次提出证券发行申请。
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35.
非公开发行股票的发行对象不超过()名。
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36.
上市公司发行新股的持续督导的期间自()起计算。
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37.
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其()。
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38.
上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
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39.
分离交易的可转换公司债券的期限()。
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40.
公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。
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41.
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降()的情形。
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42.
转股价格应()。
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43.
通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
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44.
可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于()成为发行公司的股东。
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45.
次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
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46.
目前，凭证式国债发行完全采用()。
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47.
下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是()。
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48.
发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报中国人民银行备案。
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49.
集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
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50.
国家开发银行和()在银行间市场发行了首批资产支持证券。
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51.
H股的发行方式是()。
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52.
上市公司所属企业申请境外上市，要求最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司()。
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53.
内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少()个月的活跃业务记录。
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54.
H股上市公司要求审核委员会成员须有至少()名成员，并必须全部是()。
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55.
上市公司及其控股或控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到()以上，且超过人民币()，构成重大资产重组。
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56.
防御性收购一般是指()。
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57.
专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在()个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。
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58.
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。.
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59.
自前次披露之日起超过()个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
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60.
其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币()万元。
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二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
61.
中国证监会的非现场检查包括()。
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62.
承销团申请人应当具备的基本条件有()。
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63.
证券公司应向()报送年度报告。
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64.
保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。
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65.
有()情况之一的，公司应当修改章程。
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66.
有下列()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。
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67.
下列关于股东大会主持的说法中，正确的是()。
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68.
公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取()方式处置。
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69.
审计风险由()组成。
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70.
企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
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71.
优先股的筹资特点有()。
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72.
除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括()。
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73.
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为()。
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74.
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有()情形。
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75.
发行人有下列()情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
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76.
沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日()。
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77.
深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于()。
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78.
在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报()备案。
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79.
发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()。
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80.
上市公司信息披露事务管理制度应当包括()。
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81.
募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露()。
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82.
向不特定对象公开募集股份，应当符合()。
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83.
关于内核，以下说法正确的是()。
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84.
关于配股的发行方式，表述正确的有()。
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85.
上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。
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86.
可转换公司债券具有的双重特征是()。
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87.
关于可转换公司债券的期限，下列说法正确的是()。
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88.
上市公司出现()情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
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89.
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是()。
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90.
下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。
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91.
公司债券出现()时，由证券交易所终止该债券上市。
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92.
H股上市公司的公司治理要求包括()。
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93.
上市公司所属企业申请境外上市，应当符合()。
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94.
在香港创业板上市的企业，发行人必须依据()法律正式注册成立。
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95.
按支付方式不同，公司收购可以划分为()。
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96.
独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的()事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。
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97.
受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件包括()。
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98.
收购方式有()。
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99.
上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括()事项。
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100.
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合()要求。
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三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得o.5分，答题错误、不答题的不得分)
101.
申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()
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102.
1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。()
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103.
证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。()
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104.
2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()
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105.
为支持中小企业发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》。()
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106.
实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。()
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107.
上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。()
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108.
发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。()
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109.
无记各股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。()
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110.
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的50%。()
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111.
当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。()
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112.
以租赁方式取得的土地不得转让、转租和抵押。()
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113.
在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。()
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114.
股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。()
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115.
经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。()
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116.
如果公司的负债是永久的，那么公司每年有一笔等额节税利益流人，这笔无限期的等额资金流的现值就是负债企业的价值增加值。()
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117.
MM理论只考虑负债带来的风险和额外费用，却忽略了负债同样带来的税收抵免收益。()
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118.
净经营收入理论认为，融资总成本不会随融资结构的变化而变化。()
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119.
外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁也属于外部融资的范围。()
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120.
内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本。()
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121.
招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。()
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122.
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不得采取募集设立方式公开发行股票。()
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123.
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。(+)
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124.
创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。()
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125.
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。()
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126.
投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()
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127.
首次公开发行股票遵循的公平原则就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()
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128.
保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。()
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129.
在创业板中，发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起3个月内不得转让。()
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130.
参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。()
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131.
发行人应当针对实际情况在招股说明书扉页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。()
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132.
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止()
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133.
发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。()
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134.
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。()
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135.
认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。(，)‘
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136.
上市公司申请发行新股条件之一是，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。()
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137.
保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。()
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138.
向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不应低于5%。()
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139.
非公开发行股票，发行对象没有数量限制。()
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140.
上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。()
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141.
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月。()
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142.
上市公司应当在可转换公司债券约定的付息El前3～5个交易日内披露付息公告;在可转换公司债券期满前5～7个交易日内披露本息兑付公告。()
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143.
当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。()
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144.
分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。()
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145.
所谓可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。()
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146.
短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。()
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147.
公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。()
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148.
金融债券定向发行的，经认购人同意，不得免于信用评级。()
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149.
发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。()
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150.
财务公司发行金融债券没有强制担保要求。()
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151.
公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()
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152.
向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。()
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153.
上市公司所属企业申请境外上市，要求该上市公司在最近5年连续盈利。()
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154.
财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。()
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155.
中国香港的招股童程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()
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156.
收购人提出豁免申请的，应当聘请证券监管机构就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。()
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157.
一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。()
问题详情


158.
投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。()
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159.
特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的，自股份发行结束之日起36个月内不得转让。()
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160.
特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。()
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