2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)

时长:120分钟 总分:100分

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题型介绍
题型 单选题 多选题 判断题
数量 59 40 60
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1.
（　　）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
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2.
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。
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3.
上海证券交易所无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。
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4.
收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（　　）。
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5.
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
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6.
结算参与人与其客户的证券划付，应当（　　）。
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7.
证券交易从（　　）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
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8.
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。
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9.
新中国证券市场的建立始于（　　）年。
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10.
上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
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11.
下面给出关于清算的四种解释，错误的是（　　）。
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12.
中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（　　）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
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13.
证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
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14.
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
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15.
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。
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16.
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （　　）的架构设立和运行。
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17.
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证 券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。
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18.
B股的交收期和交收制度，实现（　　）的逐笔交收制度。
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19.
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（　　）为成交价格。
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20.
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　　）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
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21.
下面的（　　）不是我国证券账户的种类。
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22.
上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是（　　）。
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23.
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。
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24.
中国证券监督管理委员会（　　）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
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25.
上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。
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26.
证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。
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27.
下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。
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28.
发行人和主承销商应在网上发行申购日（　　）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
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29.
有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10．75元，时间为13：40；乙的买入价为10．40元，时间为13：25；丙的买入价为10．70元，时间为13：25；丁的买入价为10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。
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30.
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券 专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（　　）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
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31.
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。
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32.
在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（　　）。
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33.
客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
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34.
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
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35.
在上海证券交易所，A股的过户费为（　　）， 起点为1元。
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36.
在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（　　）。
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37.
上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。
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38.
日价格振幅的计算公式为（　　）。
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39.
上海证券交易所规定，（　　）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
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40.
（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
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41.
上海证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
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42.
上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数。
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43.
连续（　　）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
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44.
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（　　）。
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45.
有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40：乙的买入价10．40元，时问为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。
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46.
当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。．
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47.
对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（　　）。
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48.
证券公司通知客户在约定的期限内追加担保 物的，这个期限不得超过（　　）交易日。
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49.
证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　　）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
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50.
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。
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51.
某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为15元/股，则该股除权价为（　　）。
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52.
（　　）是指证券公司将投资者交给其保管 的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
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53.
新股网上竞价发行中，投资者作为（　　）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发i行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
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54.
证券公司在特殊情况下（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
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55.
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手(1手为l000元面值)。
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56.
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
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57.
（　　）是客户招揽的保证。
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58.
格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。
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59.
上海证券交易所和深圳证券交易所于（　　）开始接受融资融券交易的申报。
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二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
60.
会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。
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61.
在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。
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62.
关于报价驱动，下列说法不正确的有（　　）。
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63.
金融衍生工具交易包括（　　）。
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64.
我国证券交易所的职能包括（　　）。、
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65.
以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。
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66.
证券经纪商承担一定的义务主要体现了（　　）的原则。
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67.
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。
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68.
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
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69.
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。
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70.
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
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71.
自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。
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72.
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
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73.
市场细分的直接依据包括（　　）。
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74.

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。
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75.
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
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76.
全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（　　）几个交易步骤。
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77.
从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。
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78.
客户融入证券后、归还证券前，在下列（　　）隋形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
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79.
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。
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80.
股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（　　）。
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81.
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。
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82.
股票网上发行方式的基本类型有（　　）。
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83.
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（　　），确定其最低结算备付金限额。
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84.
与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（　　）。
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85.
在债券质押式回购交易中，（　　）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
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86.
股份登记包括（　　）等。
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87.
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应符合的条件有（　　）。
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88.
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。
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89.
上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（　　）。
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90.
全国银行间市场质押式回购中，（　　）共同构成回购交易完整的回购合同。
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91.
以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。
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92.
全国银行间债券回购参与者包括（　　）。
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93.
证券公司只能接受符合以下（　　）条件的期货公司的委托从事介绍业务。’
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94.
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。
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95.
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　　）。
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96.
信息技术风险控制的措施包括（　　）。
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97.
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。
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98.
证券交易的原则有（　　）。
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99.
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。
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三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
100.
交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 （　　）
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101.
全国银行间市场质押式债券回购，到期资金清算额=首次资金清算额×(1+回购利率×回购期限÷365)。（　　）
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102.
在发行入控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情入。（　　）
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103.
股份报价转让试点为投资者转让非上市股份有限公司股份提供报价服务。 （　　）
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104.
委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。（　　）
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105.
回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。 （　　）
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106.
A股账户不能用于买卖债券。（　　）
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107.
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易一所可以在此一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（　　）
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108.
除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。 （　　）
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109.
股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。（　　）
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110.
投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。 （　　）
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111.
证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 （　　）
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112.
每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证 券券种发行量的20%。 （　　）
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113.
目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。 （　　）
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114.
场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。 （　　）
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115.
股票交易只可以在证券交易所中进行。（　　）
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116.
根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（　　）
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117.
可转换债券是指由股票转换而来的债券。（　　）
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118.
集合竞价的所有交易以同一价格成交。（　　）
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119.
合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。 （　　）
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120.
对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。（　　）
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121.
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（　　）
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122.
与场外市场相对的是场内市场，又称“柜台市场”。 （　　）
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123.
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定证券市场的有效性就是证券市场的高效率。
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124.
在我国，证券公司只能是有限责任公司。 （　　）
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125.
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。 （　　）
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126.
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （　　）
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127.
证券交易所对上市公司的股票进行特别处理不是对上市公司的处罚。（　　）
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128.
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。 （　　）
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129.
买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 （　　）
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130.
根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T+1日全部成交、不成交、T4-1日部分成交。（　　）
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131.
在大宗交易中，A股单笔买卖申报数量应当不低于100万股。 （　　）
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132.
证券发行使证券的流动性特征显示出来。
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133.
回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（　　）
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134.
债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（　　）
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135.
目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。 （　　）
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136.
“共同对手方，是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（　　）
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137.
市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。（　　）
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138.
回购交易申报无数量限制。（　　）
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139.
自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。（　　）
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140.
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，也不可以行权。（　　）
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141.
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　　）
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142.
一般而言，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。（　　）
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143.
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关。手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　）
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144.
风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。 （　　）
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145.
证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。 （　　）
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146.
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （　　）
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147.
遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （　　）
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148.
债券回购业务到期反向成交时，需要进行反向申报。（　　）
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149.
证券交易所总经理由理事会任免。 （　　）
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150.
零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。（　　）
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151.
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。 （　　）
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152.
我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。（　　）
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153.
集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（　　）
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154.
货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。（　　）
问题详情


155.
在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。 （　　）
问题详情


156.
证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。（　　）
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157.
证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 （　　）
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158.
我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 （　　）
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159.
我国目前还没有金融衍生工具交易。 （　　）
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