2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

时长:120分钟 总分:100分

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题型介绍
题型 单选题 多选题 判断题
数量 60 40 60
一、单项选择题(每题0．5分，共30分)
1.
LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（　　）的营业网点认购上市开放式基金。
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2.
上海证券交易所的指定交易制度于（　　）起推行。
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3.
（　　）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
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4.
我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）。
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5.
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
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6.
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（　　）提供的股份转让服务业务。
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7.
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（　　）。
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8.
（　　）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
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9.
某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（　　）日。
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10.
（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
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11.
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。
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12.
证券公司只能接受（　　）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
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13.
证券公司应当向客户明确告知（　　）。
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14.
证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（　　）。
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15.
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。
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16.
证券交易所的会员代表由（　　）担任。
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17.
下列有关自营业务的说法，错误的是（　　）。
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18.
下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（　　）。
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19.
下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（　　）。
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20.
对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（　　）。
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21.
下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（　　）。
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22.
对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（　　）。
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23.
最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，（　　）必须补足。
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24.
目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（　　）的报价方式。
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25.
在证券交易所进行的证券交易，采用（　　）方式。
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26.
下列关于交易单元的表述，正确的是（　　）。
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27.
（　　）是证券经纪业务的一线监管机构。
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28.
下列不属于自营业务内部控制的是（　　）。
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29.
以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（　　）。
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30.
融资融券业务是指（　　）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
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31.
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。
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32.
公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。
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33.
上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
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34.
证券公司自营业务的高风险特点主要是指（　　）。
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35.
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。
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36.
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。
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37.
下列（　　）不属于禁止内幕交易的主要措施。
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38.
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。
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39.
下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（　　）。
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40.
证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。
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41.
下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（　　）。
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42.
一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（　　）。
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43.
银行间债券市场的债券交易采用的是（　　）。
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44.
假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（　　）作为其结算银行。
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45.
在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（　　）。
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46.
目前我国A股账户不可用于买卖（　　）。
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47.
在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
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48.
我国目前规定，证券交易所接受其会员的（　　）。
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49.
深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　）。
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50.
根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（　　）。
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51.
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（　　）进行申报。
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52.
《标准券折算率管理办法》规定，每（　　）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
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53.
按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（　　）有关。
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54.
T+3滚动交收适用于（　　）。
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55.
下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（　　）。
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56.
在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（　　）不是我国曾出现过的资金存取的方式。
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57.
在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（　　）。
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58.
关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（　　）。
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59.
某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（　　）元。
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60.
按照（　　）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。
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二、多项选择题(每题1分，共40分)
61.
深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。
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62.
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。
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63.
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（　　）。
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64.
我国目前上市公司分红派息的主要形式有（　　）。
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65.
下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（　　）。
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66.
集合资产管理合同应包括（　　）。
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67.
证券交易结算流程中的证券交收环节包括（　　）。
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68.
证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（　　）。
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69.
上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。
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70.
纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（　　）。
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71.
在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（　　）代行董事会秘书职责。
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72.
证券自营业务的含义是（　　）。
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73.
下列各项中，（　　）是证券交易所特别会员的义务。
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74.
证券交易所认为必要时，可以（　　）。
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75.
上市债券有三种交易形式，即（　　）。
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76.
短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（　　）。
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77.
证券自营业务的特点有（　　）。
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78.
下列哪些行为属于交易差错风险?（　　）
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79.
建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（　　）。
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80.
证券回购交易的实质是（　　）。
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81.
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（　　）。
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82.
下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（　　）。
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83.
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（　　）。
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84.
进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（　　）。
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85.
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。
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86.
目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（　　）。
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87.
对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（　　）。
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88.
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（　　）。
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89.
在（　　）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
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90.
信用风险可以进一步细分为（　　）。
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91.
按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（　　）。
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92.
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（　　）。
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93.
投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
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94.
关于限价委托方式特点的说法，正确的是（　　）。
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95.
下列属于证券交易所的竞价原则的是（　　）。
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96.
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（　　）。
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97.
客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（　　）。
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98.
客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（　　）。
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99.
已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。
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100.
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。
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三、判断题(每题0．5分，共30分)
101.
在连续交易系统中，交易一定是连续的。（　　）
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102.
目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（　　）
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103.
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（　　）
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104.
证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（　　）
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105.
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（　　）
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106.
证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（　　）
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107.
证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。（　　）
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108.
在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。（　　）
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109.
在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（　　）
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110.
按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（　　）
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111.
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（　　）
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112.
证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。（　　）
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113.
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。（　　）
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114.
上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（　　）
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115.
证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（　　）
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116.
因为权证具有一定的权利，故有交易价值。（　　）
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117.
股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（　　）
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118.
公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。（　　）
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119.
在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。（　　）
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120.
目标市场的设定只是一个细分的市场。（　　）
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121.
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（　　）
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122.
上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（　　）
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123.
证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。 （　　）
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124.
目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。（　　）
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125.
上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。（　　）
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126.
网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。 （　　）
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127.
证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（　　）
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128.
客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（　　）
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129.
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（　　）
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130.
1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。（　　）
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131.
沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。（　　）
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132.
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。（　　）
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133.
资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。（　　）
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134.
证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。（　　）
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135.
我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。（　　）
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136.
证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　　）
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137.
上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（　　）
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138.
我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。（　　）
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139.
在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（　　）
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140.
客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（　　）
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141.
证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。（　　）
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142.
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（　　）
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143.
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（　　）
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144.
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　　）
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145.
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（　　）
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146.
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（　　）
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147.
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。 （　　）
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148.
在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（　　）
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149.
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（　　）
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150.
权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（　　）
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151.
符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（　　）
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152.
非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（　　）
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153.
根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。（　　）
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154.
证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（　　）
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155.
证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（　　）
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156.
交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（　　）
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157.
债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（　　）
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158.
证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（　　）
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159.
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（　　）
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160.
证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（　　）
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