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2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(2)
2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(2)
时长:120分钟
总分:100分
65浏览
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多选题
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60
50
40
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1.
注册会计师的许可证实行的检查制度是( )。
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A. 5年检查制
B. 季度检查制
C. 年度检查制
D. 3年检查制
2.
为禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了( )。
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A. 《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B. 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C. 《证券市场禁入暂行规定》
D. 《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
3.
一般来说,期限较长的债券,( ),利率应该定得高一些。
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A. 流动性强,风险相对较小
B. 流动性强,风险相对较大
C. 流动性差,风险相对较小
D. 流动性差,风险相对较大
4.
以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。
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A. 未完成股权分置改革的上市公司股份,都是未上市流通股份
B. 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
C. 无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
D. 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份
5.
相对应的证券权益率被称为无风险利率的证券是( )。
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A. 政府债券
B. 政府机构债券
C. 中央政府债券
D. 中央银行发行的证券
6.
金融期货的基本功能不包括( )。
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A. 套期保值功能
B. 价格发现功能
C. 投机功能
D. 节约交易成本
7.
下面选项中,( )不属于境外上市外资股。
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A. H股
B. N股
C. B股
D. S股
8.
当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而( )。
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A. 摊薄
B. 增加
C. 不确定
D. 流动
9.
证券信用评级机构在性质上属于( )。
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A. 证券监管机构
B. 证券服务机构
C. 证券投资人
D. 自律性组织
10.
国际债券是指( )。
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A. 一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券
B. 一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券
C. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券
D. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券
11.
下列关于公司型基金的特点的说法正确的是( )。
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A. 基金本身不具备独立法人资格
B. 公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C. 基金设有董事会和持有人大会
D. 基金资产归基金管理人所有
12.
一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是( )。
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A. 政府债券
B. 金融债券
C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券
D. 一般公司发行的公司债券
13.
无面额股票淡化了票面价值的概念,但仍然有( ),它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
问题详情
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A. 内在价值
B. 面额价值
C. 票面价值
D. 名义价值
14.
政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松,这种金融体制称为( )。
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A. 金融自由化
B. 金融抑制
C. 金融市场化
D. 金融深化
15.
以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。
问题详情
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A. 财务风险
B. 信用风险
C. 购买力风险
D. 经营风险
16.
从广义的角度来看,公债的举债主体是公共部门;从狭义的角度来看,公债的举债主体是( )。
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A. 私人部门
B. 政府
C. 法院
D. 地方政府
17.
外汇风险中最常见且最重要的风险是( )。
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D. 结算风险
A. 商业性汇率风险
B. 债务性风险
C. 储备风险
18.
在两地都上市相同类型的股票,并通过国际托管银行和证券经纪商,实现股份的跨市场流通,此种上市方式叫作( )。
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A. 两地上市
B. 第二上市
C. 二次上市
D. 重复上市
19.
向特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是( )。
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A. 国际证券
B. 特定证券
C. 私募证券
D. 固定收益证券
20.
从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。
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A. 财政政策
B. 景气变动
C. 货币政策
D. 心理因素
21.
储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的( )的人民币债券。
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A. 不可流通
B. 可在证券交易所上市交易
C. 可以在商业银行柜台流通
D. 可在银行间债券市场转让
22.
优先股股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。
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A. 表决权
B. 参加权
C. 分配权
D. 收益权
23.
目前,与我国证券市场直接相关的全国银行问债券市场的债券远期交易接受( )的监管。
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A. 中国人民银行
B. 中国银监会
C. 上海证券交易所
D. 国务院证券委员会
24.
与债券相比,股票的风险之所以相对较大,是因为( )。
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A. 经营风险更大
B. 信用风险更大
C. 利率风险更大
D. 购买力风险更大
25.
场外市场价格决定的主要方式是( )。
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A. 公开竞价
B. 集合竞价
C. 协商竞价
D. 连续竞价
26.
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时,可以用货币出资,也可以( )。
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A. 用经过评估后的其他形式资产出资
B. 由国家授权
C. 由行政划拨
D. 用信誉担保
27.
对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是( )。
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A. 对存款规定利率上限
B. 禁止资本外逃
C. 要求银行业混业经营
D. 允许外国公司在本国上市
28.
证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
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A. 诚实信用
B. 公正
C. 公开
D. 公平
29.
现在的恒生指数基期指数为( )。
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A. 100点
B. 1000点
C. 10000点
D. 975.47点
30.
下列对股票定义的描述,不正确的是( )。
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A. 股票是一种有价证券
B. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
31.
依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
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A. 6%
B. 10%
C. 12%
D. 15%
32.
股票行市是指股票的( )。
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A. 清算价值
B. 市场价格
C. 内在价值
D. 账面价值
33.
在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
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A. 无期限国债
B. 长期国债
C. 国库券
D. 短期国债
34.
股票从性质上看,是一种( )。
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A. 物权证券
B. 债权证券
C. 综合权利证券
D. 既是物权证券,又是债权证券
35.
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在( )以上。
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A. 12亿元
B. 10亿元
C. 5亿元
D. 8亿元
36.
以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。
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A. 简单算术股价平均数
B. 加权股价平均数
C. 修正股价平均数
D. 综合股价平均数
37.
看涨期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。
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A. 协定价格
B. 期权价格
C. 市场价格
D. 期权费加买入价格
38.
有一贴现债券,面值1000元,期限90天,以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满,该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是( )。
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A. 980元和8.28%
B. 920元和8.28%
C. 980元和8.16%
D. 920元和8.16%
39.
证券市场的形成与( )无关。
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A. 社会化大生产和商品经济的发展
B. 股份制的发展
C. 信用制度的发展
D. 加强金融监管
40.
国际证券市场发展的停滞阶段是指( )。
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A. 20世纪初
B. 1929~1933年
C. 20世纪60年代
D. 20世纪70年代
41.
我国在( )年开始,面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。
问题详情
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A. 2000
B. 1995
C. 1998
D. 1994
42.
股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。
问题详情
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A. 修改公司章程
B. 增加或减少注册资本的决议
C. 对发行公司债券作出决议
D. 公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
43.
证券投资基金资产的名义持有人是( )。
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A. 基金投资者
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金监管人
44.
金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构,从而规避相应的风险。
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A. 资产
B. 负债
C. 资产和负债
D. 资产或负债
45.
( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。
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A. 国务院
B. 国家发展和改革委员会
C. 国务院证券委
D. 中国证监会
46.
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
问题详情
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A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
47.
我国《公司法》规定,股东大会一年召开( )次年会。
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A. 一
B. 二
C. 四
D. 没有规定
48.
存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括( )。
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A. 按照ADR持有人的要求领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国
B. 负责ADR的注册和过户
C. 负责保管ADR所代表的基础证券
D. 负责对公司管理监督
49.
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,则基金资产净值总额为( )万元。
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A. 2200
B. 2250
C. 2300
D. 2350
50.
股票是一种有价证券,它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。
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A. 有限公司
B. 合伙企业
C. 股份有限公司
D. 注册公司
51.
证券市场是指股票、债券、投资基金等( )。
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A. 有价证券交易的市场
B. 有价证券发行的市场
C. 有价证券发行与交易的市场
D. 有价证券投资者博弈的交易市场
52.
一般说来,以下说法正确的是( )。
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A. 通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减少,引起股价下降
B. 通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减少,引起股价上升
C. 通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出减少,利润增加,引起股价下降
D. 通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出减少,利润增加,引起股价上升
53.
附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。
问题详情
查看答案
A. 可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B. 可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C. 可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D. 可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权,
54.
非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司( )召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。
问题详情
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A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 高管人员
55.
通常,基金托管人与( )签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
问题详情
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A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金销售机构
56.
可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动( )。
问题详情
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A. 同方向
B. 反方向
C. 无关
D. 成比例
57.
国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。
问题详情
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A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
58.
我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照( )顺序分配。
问题详情
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A. 弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B. 弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
C. 弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利
D. 弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金
59.
下列各项中,关于政府机构的说法错误的是( )。
问题详情
查看答案
A. 参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B. 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C. 中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量进行宏观调控
D. 可成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡
60.
权证自上市之日起存续时间为( )。
问题详情
查看答案
A. 3个月以上12个月以下
B. 4个月以上18个月以下
C. 5个月以上15个月以下
D. 6个月以上24个月以下
二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分,共50分。在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61.
契约型基金的当事人有( )。
问题详情
查看答案
A. 基金管理人
B. 基金承销人
C. 基金托管人
D. 基金投资人
62.
大宗交易系统可采取( )方式进行,达成协议后提出成交申报。
问题详情
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A. 报价
B. 协商
C. 询价
D. 投标
63.
债券按照其券面形态可分为( )。
问题详情
查看答案
A. 凭证式债券
B. 附息债券
C. 记账式债券
D. 实物债券
64.
可转换证券的要素包括( )。
问题详情
查看答案
A. 转换比例
B. 转换期限
C. 转换价格
D. 转换数量
65.
发行分离交易的可转换债券应当具备以下( )条件。
问题详情
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A. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
B. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
C. 最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D. 公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
66.
根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券划分为( )等类别。
问题详情
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A. 不动产证券化
B. 应收账款证券化
C. 信贷资产证券化
D. 未来收益证券化(如高速公路收费)
67.
政府发行实物国债,是因为( )。
问题详情
查看答案
A. 货币经济不发达,实物交易占主导地位
B. 用于建设项目
C. 虽然以货币经济为主,但币值不稳定
D. 弥补预算赤字
68.
我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是( )。
问题详情
查看答案
A. 针对机构投资者
B. 不记名,可以流通
C. 采用电子方式记录债券
D. 免交利息税
69.
根据《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括( )。
问题详情
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A. 提供证券交易的场所和设施
B. 制定证券交易所的业务规则
C. 决定每日开盘价
D. 维持证券价格稳定
70.
关于股权分置改革,下列说法正确的是( )。
问题详情
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A. 2005年起,由中国证监会牵头,多部门协同,遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路,启动了针对股权分置问题的改革
B. 在改革中,非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益,非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C. 对价的确定,中国证监会有统一的标准,以充分保护流通股股东的利益
D. 改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过,保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
71.
以下属于国家债券的是( )。
问题详情
查看答案
A. 国库券
B. 国家重点建设债券
C. 财政债券
D. 特种国债
72.
在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括( )。
问题详情
查看答案
A. 在我国香港上市的内地公司
B. 含N股的国内上市公司
C. 含B股的国内上市公司
D. 含A股的国内上市公司
73.
CDS交易的危险来源于( )。
问题详情
查看答案
A. CDS交易具有较高的杠杆性
B. 信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
C. 一旦发生违约,则卖方承担买方的资产损失
D. 场外市场缺乏充分的信息披露和监管
74.
按照中国银监会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》,下列关于信贷资产证券化论述正确的是( )。
问题详情
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A. 银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构
B. 受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券
C. 受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益
D. 信贷资产证券化不属于结构性融资活动
75.
个人投资者作为询价对象应当具备的条件包括( )。
问题详情
查看答案
A. 3年以上投资经验
B. 5年以上投资经验
C. 较强的研究能力
D. 较强的风险承受能力
76.
巨额赎回风险不是( )所特有的风险。
问题详情
查看答案
A. 成长型基金
B. 封闭式基金
C. 开放式基金
D. 货币型基金
77.
不能在A股市场开户的人员有( )。
问题详情
查看答案
A. 证券交易所的管理人员
B. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C. 未满18周岁者
D. 国家公务员
78.
随着信用制度的发展,( )等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。
问题详情
查看答案
A. 私人信用
B. 国家信用
C. 商业信用
D. 银行信用
79.
以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有( )。
问题详情
查看答案
A. 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B. 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C. 不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D. 不得参加股东大会
80.
政府债券可分为( )。
问题详情
查看答案
A. 中央政府债券
B. 政府保证债券
C. 地方政府保证债券
D. 地方政府债券
81.
结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类,可以分为( )。
问题详情
查看答案
D. 私募结构化产品
A. 基于互换的结构化产品
B. 公开募集的结构化产品
C. 基于期权的结构化产品
82.
证券市场全球化趋势主要表现在( )。
问题详情
查看答案
A. 证券市场一体化
B. 投资者法人化
C. 金融创新深化
D. 交易所重组与会员化
83.
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。
问题详情
查看答案
A. 年报预披露制度
B. 年报审计监管
C. 信息报送制度
D. 信息公开披露制度
84.
目前,我国证券公司的管理模式主要是( )。
问题详情
查看答案
A. 总部式
B. 分公司式
C. 单一式
D. 结合式
85.
中证流通指数的样本股包括( )沪、深两市上市公司A股股票。
问题详情
查看答案
A. 已实施股权分置改革的
B. 股改前已实现全流通的
C. 新上市全流通的
D. 所有沪深300指数样本股中所含的
86.
优先股根据不同的附加条件,可以分为( )。
问题详情
查看答案
A. 股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
B. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票
C. 可转换优先股票和不可转换优先股票
D. 参与优先股票和非参与优先股票
87.
我国境外上市外资股的特点有( )。
问题详情
查看答案
A. 以人民币标明面值
B. 以美元标明面值
C. 记名股票的形式
D. 不记名股票的形式
88.
证券发行市场的组成部分是( )。
问题详情
查看答案
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 证券管理机构
89.
股份公司股利支付的一般原则是( )。
问题详情
查看答案
A. 只能以留存收益支付
B. 股利的支付不能减少注册资本
C. 股利支付优先于法定公积金提取
D. 公司无力偿债时不能支付
90.
证券市场的基本功能包括( )。
问题详情
查看答案
A. 筹资功能
B. 定价功能
C. 资本配置功能
D. 获取收益功能
91.
与直接投资外国股票相比,投资ADR给投资者带来的好处有( )。
问题详情
查看答案
A. 可投资非美国上市证券
B. 上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得
C. 通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
D. 上市手续相对简单、发行成本低
92.
下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是( )。
问题详情
查看答案
A. 基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬
B. 基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取
C. 基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
D. 基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费
93.
证券交易所规定的交易原则是( )。
问题详情
查看答案
A. 时间优先
B. 投资者优先
C. 效率优先
D. 价格优先
94.
下列关于可转换债券的赎回和回售的说法,正确的是( )。
问题详情
查看答案
A. 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
B. 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
C. 回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
D. 回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
95.
参与证券投资的金融机构包括( )。
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A. 证券经营机构
B. 主权财富基金
C. 银行业金融机构
D. 保险公司
96.
关于股票的价值和价格,下列表述正确的是( )。
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A. 股票本身有价值
B. 股票只是一张资本凭证
C. 股票的市场价格由股票的价值决定
D. 股票内在价值是股票未来收益的现值
97.
允许非金融企业发行中期票据的意义有( )。
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A. 有利于降低间接融资比例
B. 有利于降低银行体系的潜在风险
C. 有利于减轻股权融资的压力
D. 有利于资本市场协调、可持续发展
98.
依照《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列( )条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
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A. 有符合本法和《公司法》规定的章程
B. 注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
D. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
99.
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。
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A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 证券投资咨询机构
D. 证券清算、登记机构
100.
随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,下列说法正确的有( )。
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A. 主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B. 2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端
C. 中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资
D. 中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
101.
可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现( )等情况时,对转换价格作调整。
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A. 股票增长
B. 股价上升
C. 股票下降
D. 股票送股
102.
决定基金运作费率高低的因素有( )。
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A. 基金规模
B. 基金风险
C. 基金表现
D. 最低投资额
103.
一份标准化的期货合约中( )是固定不变的。
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A. 交易品种
B. 交割日期
C. 交易价格
D. 每日限价
104.
下列关于资本证券的叙述,正确的是( )。
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A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B. 银行证券属于资本证券
C. 是有价证券的主要形式
D. 狭义的有价证券即指资本证券
105.
下列关于利率风险的表述中,正确的有( )。
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A. 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B. 利率与证券价格呈反方向变化
C. 利率提高会导致公司融资成本提高
D. 利率风险对不同证券的影响是不同的
106.
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。
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A. 提货单
B. 运货单
C. 仓库栈单
D. 存款单
107.
关于地方政府债券,以下说法正确的是( )。
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A. 一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持
B. 专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持
C. 一般责任债券不与特定项目相联系
D. 专项债券与特定项目相联系
108.
合谋是交易双方有同谋行为,以同样的( )进行委托并交易的行为。
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A. 时间
B. 价格
C. 方式
D. 数量
109.
指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金( )。
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A. 投资的分散性
B. 高流动性
C. 收益率的稳定性
D. 低流动性
110.
下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中,正确的包括( )。
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A. 同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B. 期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C. 同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D. 同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
三、判断题(本大题共40小题,每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A,错误的填写B)
111.
证券业协会是证监会下属的官方机构。( )
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错误
正确
112.
我国规定,基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告,需要召开基金持有人大会。( )
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错误
正确
113.
股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。( )
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错误
正确
114.
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括两大类:一类是商业证券;另一类是银行证券。( )
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正确
错误
115.
金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。( )
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正确
错误
116.
上市开放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。( )
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错误
正确
117.
非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准,在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。( )
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错误
正确
118.
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。( )
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正确
错误
119.
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。( )
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错误
正确
120.
我国境内上市的外资股以外币标明面值,以外币认购流通。( )
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错误
正确
121.
目前,我国尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。( )
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正确
错误
122.
政府债券的发行主体是政府所属的机构,它是一种标准化的国债。( )
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错误
正确
123.
贴现债券是指在票面上规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,到期时按面额偿还本金的债券。( )
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错误
正确
124.
股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫作非累积优先股。( )
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正确
错误
125.
结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。( )
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正确
错误
126.
一般说来,率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。( )
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错误
正确
127.
依据我国现行的法律法规,商业银行可以从事股票投资活动。( )
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错误
正确
128.
金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。( )
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正确
错误
129.
证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。( )
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错误
正确
130.
一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系,称为政府保证债券,这种债券是由政府发行并由政府提供担保。( )
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错误
正确
131.
大股东利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为股份回购。( )
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错误
正确
132.
公司(企业)证券包括的范围比较广泛,主要有股票、公司(企业)债券及商业票据等。( )
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正确
错误
133.
人民币利率互换交易必须通过交易中心的交易系统进行。( )
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错误
正确
134.
证书必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式,但不必按照特定的格式进行书写或制作。( )
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错误
正确
135.
现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。( )
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错误
正确
136.
在国际市场上,按照发行时证券的性质,可转换债券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。( )
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错误
正确
137.
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。( )
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正确
错误
138.
基本建设债券是标准化的国债。( )
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错误
正确
139.
合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。( )
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错误
正确
140.
上市公司被责令行政重组的,其债权债务关系不因处置决定而变化。( )
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正确
错误
141.
企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下,强制建立的补充养老保险基金。( )
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错误
正确
142.
限仓制度是交易所建立大户报告制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况,以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为,并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。( )
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错误
正确
143.
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,它们都是以合约规定条款如提前终止条款形式出现的。( )
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错误
正确
144.
金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。( )
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正确
错误
145.
金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商,按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。( )
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错误
正确
146.
《上市公司证券发行管理办法》取消了配股前仅要求最近3年连续盈利的条件。增加为配股前3年平均净资产收益率6%的限制以防范收购人侵害上市公司和中小股东的合法权益。( )
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错误
正确
147.
在美国,AIt-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。( )
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错误
正确
148.
上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要,而股东只能处于服从地位。( )
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错误
正确
149.
证券登记结算公司按照业务规则收到的各类结算资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。( )
问题详情
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正确
错误
150.
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。( )
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