期货从业资格考试《法律法规》精选习题

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　）行为。

下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（　）。

根据《期货交易管理案例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（　）。

根据《期货市场客户开户管理规定》，（　）负责客户开户管理的具体实施工作。

期货交易所章程中应当载明的事项是（　）。

期货交易所上市交易品种，应当经（　）批准。

（　）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

对期货投资者的保证金损失，现在期货投资者保障基金不足补偿的，（　）。

设立期货公司，应由（　）批准。

下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（　）。

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（　）。

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（　）的顺序来承担风险。

按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（　）作为计算依据。

一般法人投资者在股指期货投资者适应性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（　）。

期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（　）。

有权指定交割仓库的是（　）。

下列关于交割的表述，正确的是（　）。

期货投资者保障基金由（　）集中管理、统筹使用。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　）。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（　）有权要求期货公司予以改进或者更换。

对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　）。

未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（　）不得在任何营利性组织中兼职。

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（　）制订，报国务院批准后施行。

会员制期货交易所会员大会有（　）以上会员参加方为有效。

下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（　）。

期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（　）权利。

下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是（　）。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（　）。

期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（　）和投资者应当在测试试卷上签字。

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（　）。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（　）。

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　）。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（　）。

按要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　）内解除对其采取的有关措施。

建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（　）。

下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供相关监管机构、主管机关批准文件的是（　）。

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（　）。

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　）。

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（　）承担。

下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，错误的是（　）。

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（　）。

期货公司不得为知识测试评分低于（　）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（　）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　）。

期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　）。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当（　）。

下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（　）。

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（　）的除外。

期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（　）个工作日内向中国期货业协会报告。

单一资产管理客户的起始委托资产不得低于（　）万元人民币。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当（　）进行风险调整。

以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（　）为基准计算价值。

期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是（　）。

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（　）。

根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（　）。

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　）提名并聘任首席风险官。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　）。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　）。

期货交易所应当在每季度结束后（　）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。