期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（　）制订，报国务院批准后施行。

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　）。

下列关于期货交易所的表述，错误的是（　）。

在我国，期货交易的结算，由（　）组织进行。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（　）制定。

下列关于期货保证金的表述，正确的是（　）。

根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款。

期货公司注册资本最低限额为人民币（　）万元。

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（　）。

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品期货和金融期货市场实行监督管理的机构是（　）。

期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（　）缴纳形成。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（　）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

（　）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（　）的职权。

依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（　）。

下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（　）。

下列关于会员制期货交易所会员大会的表述，正确的是（　）。

期货交易所应当按照（　）20%的比例提取风险准备金。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（　）年。

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（　）。

下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（　）。

下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（　）。

下列关于期货公司与客户关系的表述，错误的是（　）。

依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是（　）。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　）

期货公司的独立董事应当保持（　），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

期货公司董事长任职必须具备的条件是（　）。

下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　）。

参加期货从业资格考试的，应当具有（　）。

被注销期货从业资格的人员连续（　）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（　）。

以下符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（　）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（　）。

期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（　）个工作日内向中国期货业协会报告。

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向期货公司（　）负责。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（　）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权采取的措施是（　）。

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（　）。

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是（　）。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在（　）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下行为（　）。

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（　）办理客户交易编码的注销。

根据《期货市场客户开户管理规定》，（　）负责客户开户管理的具体实施工作。

根据《期货市场客户开户管理规定》，（　）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。

期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。46.在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（　）个月。

根据金融期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（　）作为证券交易经历证明。

期货公司不得为知识测试评分低于（　）分的投资者申请开立金融期货交易编码。

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　）。

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（　）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　）。

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　）。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（　）。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（　）。

人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的（　）责任，并维护期货市场秩序。

对客户的下列损失，期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的80%的是（　）。

期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（　）万元。

期货公司应当于年度结束后（　）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（　）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

某期货公司的期末净资本为2700万元，净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为2800万元。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（　）。

甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，甲的实际保证金水平为4%。对此，下列表述正确的是（　）。

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，该证券公司拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（　）。

某期货公司因操纵期货市场被监管机构处罚。对此，该期货公司下列做法正确的是（　）。

甲是某期货公司的客户，持有空头合约。合约到期时，甲向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　）。

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。因期货公司的上述行为形成的交易结果（　）。

某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（　）。

自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。对此，下列表述正确的是（　）。

某期货公司股东会通过决议，同意王某受让本公司3%的股权，并任命王某为本公司董事长。关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（　）。

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是（　）。

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以申请经营的业务有（　）。

下列关于中国期货业协会理事和理事会的表述，错误的有（　）。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（　）风险监管指标作出规定。

期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（　）

根据《期货交易管理条例》，（　）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

期货公司有下列哪些（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

出现下列（　）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

（　）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

下列关于会员制期货交易所召开会员大会的表述，正确的有（　）。

公司制期货交易所董事会秘书负责（　）。

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括（　）。

期货公司不得接受（　）的委托，为其进行期货交易。

期货公司开展期货经纪业务，应当（　）。

下列关于期货公司报送资料的表述，正确的有（　）。

期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当（　）。

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有（　）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（　）。

中国期货业协会负责下列事项（　）。

期货从业人员不得从事或者协同他人从事（　）行为。

根据《期货从业人员管理办法》，中国证监会可以对期货公司的下述（　）行为实施行政处罚。

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（　）。

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（　）。

全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（　）。

期货交易所全面结算会员期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照（　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下选项中属于期货公司风险监管指标的有（　）。

证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括（　）。

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　）。

按照金融期货投资者适当性制度的规定，一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的（　）等相关制度。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（　）。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货投资咨询业务人员应当与（　）等业务人员岗位独立，职责分离。

期货从业人员在执业过程中应当（　）。

下列关于期货从业人员在执业过程中避免利益冲突原则的表述，正确的有（　）。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（　）原则，维护期货交易各方的合法权益。

根据《中华人民共和国刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列哪些（　）情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。

在下列情况中，交割仓库应承担赔偿责任的有（　）。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担（　）。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》，因期货交易所履行职责引起的商事案件包括（　）。

期货公司不得将下列（　）人员作为本公司资产管理业务的客户。

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（　）。

小王是某期货公司的客户。某日结算后，因小王账户可用资金不足，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（　）。

某期货公司股东会通过决议，拟任命公司现任总经理王某为期货公司董事长，并兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（　）。

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。对此，刘某可能受到中国期货业协会的纪律惩戒包括（　）。

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（　）。

某期货公司在编制期末风险监管报表时，发现部分客户因交易亏损造成保证金不足，个别客户还出现了大额穿仓。对此，下列表述正确的是（　）。

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行期货交易，依照《期货交易管理条例》的有关规定执行。

期货交易所应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。

公司制期货交易所总经理的职责包括组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议。

期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当在规定的期限内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

首席风险官发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当在月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表。

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

金融期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。

非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。

有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，但客户不得提前终止资产管理委托。