2020期货从业资格考试《法律法规》练习题1

以下不属于期货交易所职能的是（）。

（）不属于会员制期货交易所的设置机构。

期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履行义务。

期货公司在期货市场中的作用主要有（）。

截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员（）家。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在（）和规定的地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

目前交易量最大的期货晶种是（）。

美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着在合约到期日需（）。

大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动值是（）元/手。

2006年末，（）期货在郑州商品交易所上市。

会员制期货交易所会员大会有（）会员参加方为有效。

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。

期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请目前（）月末的风险监管报表。

期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

期货公司的交易保证金不足，又未按（）追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时问不得少于（）年。

期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。

《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的（）。

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。

独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（）。

期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。

期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。

期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

设立期货交易所，由（）审批。

以下可以作为期货合约的有（）。

期货交易是以（）为交易标的的交易活动。

期货交易所不得（）。

以下属于期货交易所风险管理制度的有（）。

应当经国务院期货监督管理机构批准的事项有（）。

下列属于期货交易内幕信息的有（）。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列（）条件。

期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

下列（）单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

（）按照自律规则对期货公司实行自律管理。

申请设立期货公司应当具备（）的条件。

对持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备的条件包括（）。

申请设立外资持有股权的期货公司，还应当（）。

申请金融期货经纪业务资格的条件包括（）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（）。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（）

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。

期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（）

期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，期货交易所应当（）。

人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，可以采取下列（）做法。

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。

期货交易所应当以适当方式发布下列（）信息。

期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。

未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。（）

期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。（）

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）

实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。（）

期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）

期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（）

根据《期货交易管理条例》，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。（）

期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国期货业协会核准。（）

经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。（）

期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓,以防风险。（）

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）

法人投资者和自然人投资者从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。 （）

期货公司会员应当从保护金融期货市场健康运行的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。 （）

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。 （）

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。 （）

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。 （）

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）