2020期货从业资格考试《法律法规》练习题2

从事期货交易活动，应当遵循（）原则。

设立期货交易所，由（）审批。

期货交易所的负责人由（）。

以下有资格成为国内期货交易所会员的有（）。

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

设立期货交易所，由（）审批。

期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

期货交易所、期货公司保障基金总额（），经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司终止分支机构的，应当向（）提交系列申请材料。

期货公司股东会每年应当至少召开（）会议。

期货公司不必设置的部门是（）。

期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。客户资料保存期限不得少于（）。

期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示（），由客户签字确认。

推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为（）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（）。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。

国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是（）。

李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求，期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（）。

客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及（）。

证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

期货交易所因下列（）情形而解散。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。

期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有（）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。

下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

期货公司首席风险官不得有下列（）行为。

期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对（）等基本情况进行公示。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（）。

明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐藏其来源和性质，有（）行为的，构成洗钱罪、

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

期货交易所工作工员不得（）。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（）。

下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。

在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?（）

下列有关期货业协会的说法正确的有（）。

期货业协会履行的职责有(　　)。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括(　　)。

依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有(　　)。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的(　　)等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有(　　)。

期货投资者保障基金的资金运用限于(　　)。

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有(　　)。

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。 （）

会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。 （）

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验。 （）

会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 （）

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 （）

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。 （）

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（）

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 （）

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 （）

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上的标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。 （）

会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 （）

全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 （）

期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 （）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。 （）

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）

投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少20个交易日、10笔以上的成交记录。 （）

《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。（）

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。（）