2020期货从业资格考试《法律法规》精选习题

期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。（）

《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。（）

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）

期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（）

许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。

下列选项中属于期货从业人员的是（）。

（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。

期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（）。

依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（）

关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。

由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（）承担。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日;案情复杂的，可以延长至个交易日。（）

期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。

会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

会员大会的常设机构是（）。

取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。

持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（）等资料供客户查阅。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）以及其他业务记录应当至少保存20年。

期货公司涉及（），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。

客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

下列（）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

下列（）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（）。

董事会选聘首席风险官，应当将其是否（）作为主要判断标准。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

中国证监会及其派出机构将下列（）事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

申请独立董事的任职资格，应当具备下列（）条件。

下列（）人员不得担任期货公司独立董事。

申请首席风险官的任职资格，应当具备下列（）条件。

申请财务负责人的任职资格，应当具备下列（）条件。

除（）以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列（）申请材料。

申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列（）申请材料。

证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列（）信息。

依法对期货公司实行监督管理的机构有（）。

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括（）。

中国期货业协会的主要机构有（）。

在我国，交割仓库不得有的行为有（）。

国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是（）。

证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，对投资者基本情况的评估包括（）。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查（）。

以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。

期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的（）。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（）。

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得（）。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据（）制定的。

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

期货交易所工作工员不得（）。

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。

期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（）。

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存（）的可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。

明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的，（）。

银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大，（）。

下列（）违背受托义务，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员判处刑罚。

为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财务，（）。