2019年证券从业资格考试《保荐人胜任能力》模拟试题

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的(　　)收取罚金。

深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为(　　)。

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(　　)。

证券公司自营买卖业务的首要特点是(　　)。

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(　　)。

创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于(　　)万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家(　　)的规定。

目前在我国，A股账户不可用于买卖(　　)。

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含(　　)两项内容。

金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按(　　)买入一定数量金融工具的权利。

从内容上看，权证具有(　　)的性质。

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是(　　)。

涨跌幅价格的计算公式为(　　)。

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(　　)。

下列不属于证券经纪业务法律风险的是(　　)。

在客户(　　)，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

对于A股，我国证券交易所是在(　　)对该证券作除权处理。

委托指令根据(　　)，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

下列可以列入集合资产管理计划费用的是(　　)。

在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是(　　)。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为(　　)天。

债券质押式回购的计价单位是(　　)。

下面(　　)不是新股网上竞价发行的优点。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是(　　)。

以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是(　　)。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由(　　)确定。

(　　)是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用(　　)作为第一优先原则。

客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括(　　)。

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认(　　)过户的行为。

在年度报告中，对持股(　　)以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。

网上竞价发行方式的缺陷是(　　)。

(　　)是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。

结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设(　　)，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。

下列关于认股权证的表述，正确的是(　　)。

以下不属于证券自营业务禁止行为的是(　　)。

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(　　)作为其结算银行。

对于交易席位的使用，下列选项正确的是(　　)。

(　　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

自然人及一般机构开立证券账户，由(　　)受理。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为(　　)元。

新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于(　　)。

债券回购(　　)与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

(　　)不属于禁止内幕交易的主要措施。

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是(　　)。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司(　　)的实际余额派发现金红利或利息。

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按(　　)进行申报。

证券经纪商提供的信息服务不包括(　　)。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(　　)个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度(　　)营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为(　　)或其整数倍。

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过(　　)的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括(　　)。

我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是(　　)。

投资者教育的渠道不包括(　　)。

证券登记结算机构负责(　　)之间的集中清算交收。

某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(　　)元。

记账式国债通过(　　)发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。

证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。

利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。

证券业协会是证监会下属的官方机构。

不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。

证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。

在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

股票是一种设权证券而不是证权证券。

股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。

因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。

可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。

普通股票在权利义务上不附加任何条件。

债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。

实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。

从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。

地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。

欧洲债券是外国债券中的一个品种。

外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

利率风险对股票的影响大于对债券的影响。

公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。

收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。

客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。考试大证券站收集整理

利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。

股息和红利是一样的。

一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。

某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。

债券的持有期收益率一定比票面利率大。

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。

金融时报指数是法国最著名的指数。

基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。

道-琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。

公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。

工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。

备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。

H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。

我国证券交易所是按公司制方式组成。

场外交易市场的组织方式采取做市商制。

上证综合指数的基期为1990年12月19日。

购买力风险属于系统风险。

利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。

直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。

设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。

中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。

在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。

股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。

申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。

获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效