2019年证券从业考试《法律法规》练习题（一）

金融资产符合( )的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场

④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

法律关系的特征不包括(　　)。

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是( )。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外

②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险

③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益

④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。

①具备从业资格

②遵守法律法规

③遵循诚实信用

④遵循公平自愿原则

以下说法中错误的是( )。

中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

①询价

②定价

③配售行为

④网下投资者报价行为

管理人、托管人应当在每年( )之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是( )。

证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以(　　)的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续( )年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。