2019年证券从业考试《法律法规》练习题（二）

下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。

子公司以自己的名义对外签订合同，其效力( )。

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(年。

证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括( )。

Ⅰ.将自营业务与经纪业务混合操作

Ⅱ.将自营账户借给他人使用

Ⅲ.委托他人代为买卖证券

Ⅳ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括( )。

Ⅰ.委托人身份

Ⅱ.委托买入证券的代码

Ⅲ.委托内容

Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责( )。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ.中国证监会规定的其他职责

按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括()。

Ⅰ.转融通专用证券账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通证券交收账户

Ⅳ.转融通资金交收账户