2019年证券从业《法律法规》考试模拟试题及答案（一）

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

下列不属于农产品期货的是( )。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与( )一致，并与其具有同等法律效力。

甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。

下列选项中，不属于证券自营业务特点的是( )。

犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

 下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是( )。

在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

公司章程的基本特征不包括( )。

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。

我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了( )。

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是( )。

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。

客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的( )级账户。

证券公司对融资融券业务要实行( )管理。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款

公开发行公司债券，应当符合的条件不包括( )。

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括( )。

 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。

 ( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。

申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是( )。

欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是( )。

证券公司的( )应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

基金销售机构应当建立完善的( )。

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。

证券业从业人员不得从事( )。

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有( )。

操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有( )。

 ( )应当对月度报告签署确认意见。

发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。

下列具有法人资格的有( )。

投资主办人有( )情形的，不予通过年检。

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。

下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有( )。

期货交易所不能从事的业务有( )。

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。

下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。

下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )服务。

下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。

开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。

欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。

财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。

从事证券业务的专业人员包括( )。

 融资融券业务的特点包括( )。

证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。

“荐股软件”可实现的功能包括( )。

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。

 ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

证券公司参与区域性市场，应( )。

证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有( )。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有( )。

信息公开的内容包括( )。

向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。