2019年证券从业《法律法规》考试模拟试题及答案（二)

证券发行和交易的原则不包括( )。

按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。

下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

下列选项中，分信息的是( )。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

下列不属于基金管理人义务的是( )。

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。

对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的( )。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )罚金。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。

基金份额持有人的权利不包括( )。

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( )。

下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是( )。

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会做出决议。

基金管理人的权利不包括( )。

证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。

会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人( )。

保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。

《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

证券经纪人与证券公司之间是一种( )关系。

上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

 ()是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( )。

证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。

下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股或其整数倍。

证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )进行托管。

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是()。

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。

会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

 ()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。

申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括( )。

一般而言，商品是否能进行期货交易取决于( )。

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。

《中华人民共和国公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是( )。

下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。

股东有权查阅、复制的内容是( )。

证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。

下列属于证券市场法律制度的有( )。

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。

证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是( )。

限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )在营业场所的显著位置予以公示。

下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是( )。

从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为( )。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户( )进行审查。

诚信信息查询记录包括( )。

董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括( )。

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。

期货交易的基本特征包括( )。

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。

下列选项中，属于合格投资者的是( )。

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。

证券金融公司进行( )操作时，应当经证监会批准。

财务与会计人员禁止从事( )。

公司营业执照应当载明的事项包括( )。

基金监督机构包括( )。

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

发行人披露的招股意向书除不含( )以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。

财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于( )。

下列属于欺诈发行股票、债券罪的有( )。

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。

证券经纪业务的特点有( )。