2020年证券从业《法律法规》练习题3

下列关于监事会会议的说法中.正确的是（）。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。

可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。

有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。

虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。

股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。

用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。

某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

深圳证券交易所规定.每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。

（）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。

下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是（）。

下列选项中，说法不正确的是（）。

在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。

下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

下列选项中，说法正确的是（）。

在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列选项中，不正确的是（）。

下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。

股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。

取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

下列关于公司设立方式的说法，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

股东名册应记载的事项包括（）。

Ⅰ.股东的姓名

Ⅱ.股东的家庭情况

Ⅲ.出资证明书编号

Ⅳ.股东的出资额

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有（）。

Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理

Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传

股票质押回购的申报类型包括（）。

Ⅰ.初始交易申报

Ⅱ.购回交易申报

Ⅲ.补充质押申报

Ⅳ.部分解除质押申报

期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向协会提交更新资料。

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。

因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于（）个完整的会计年度。

在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的（），中国证监会另有规定的除外。

基金销售人员从业资质的获取方式是（）。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立证券自营账户。

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

Ⅰ.提供虚假、误导性信息

Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务

Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

沪港通中的股票范围包括（）。

Ⅰ.恒生综合中型股指数的成分股

Ⅱ.恒生综合小型股指数的成分股

Ⅲ.同时在香港联合交易所、深圳证券交易所上市的A+H股公司股票

Ⅳ.恒生综合大型股指数的成分股

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。

根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在（）年左右。

证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）的原则。

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，还可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

下列选项中，说法不正确的是（）。

证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。

下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为（）。

对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采（）。

股票的现值就是股票未来收益的（）。

设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。

下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。

子公司以自己的名义对外签订合同，其效力（）。

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的定。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。

公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

下列说法中正确的是（）。

Ⅰ.金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

Ⅱ.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)

Ⅲ.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构Ⅳ.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。

Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度

Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

下列关于证券交易的说法，正确的有（）。

Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖

Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖

Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

下列说法中，正确的是（）。

Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，

包括开户、销户、使用登记等

Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

Ⅲ.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

Ⅳ.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份

Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人

Ⅲ.募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分

Ⅳ.募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集

下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散

Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有（）。

Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告

Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有（）。

Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同

Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）。

Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作

Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务

Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

中国证监会按照（）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。

看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）内不受理其执业证书申请。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）工作日。

上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。

创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。