2020年证券从业《金融基础知识》精选习题

中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。

填写委托单的第一要点是填写（）。

上海交易所的指定交易制度于（）起推行。

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。

下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。

根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。

深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（）或其整数倍。

一般情况下，按照投资风险由低到高排序，下列排列正确的是（）。

营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。

深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）交易日。

基金管理人由依法设立的（）担任。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。

（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。

按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是（）。

根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）。

证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）(T日为申购日)。

我国第一家信托投资公司成立于（）。

严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。

（）用于客户融资融券交易的证券结算。

下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。

充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

变更登记是指由（）执行并确认记名证券的过户的行为。

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）。

在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是（）。

对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。

按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）各项风险控制指标持续符合规定。

上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡量。

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。

按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应的（）凭证。

下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。

1979 年 3 月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是（）。

我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（）。

由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。

在中国，市场代码以“002”开头的是（）。

我国现阶段采取的融资方式是（）。

以下不属于直接融资的是（）。

公司上市属于（）。

银行业金融机构可以用（）买卖政府债券和金融债券。

下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

稳定可预期的股利政策有利于实现（），而大幅度的股利波动可能降低投资者的信心。

中国外汇交易中心于（）年2月9日开始人民币利率掉期交易。

资本市场发展的重要转折是（）。

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚。

可以参与发行人的经济决策的是（）。

引起某上市公司股票价格变动的直接原因是（）。

相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益——，风险——。（）

下列对股份回购的叙述，错误的是（）。

中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。

享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。

股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。

关于股票性质描述正确的是（）。

上市公司股票的市场价格一般是指（）。

普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）。

股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。

风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过网下向——询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对——定价发行。（）

股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。

上市公司配股一般采取（）的方式。

目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。

股票发行监管制度的核心内容是（）。

申请股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。

上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

首次公开发行股票的发行条件不包括（）。

证券投资基金在资本市场上发挥着主要作用，但下列不属于证券投资基金作用的是（）。

关于场外交易市场功能的说法，错误的是（）。

按照深圳证券交易所对实行涨跌限制的证券有效申报价格范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。

在金融市场上，（）扮演着十分关键的角色，它不仅是金融工具最积极的交易参与者，还是所有金融工具的创造者和所有金融工具交易的中介。

在债券质押式回购交易中，正回购方回购期满时（）。

按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》(银发[2006]95号文)要求，下列说法正确的是（）。

1988年以前，我国国债采用（）发行。

在Ms=M×s中，M是货币乘数，b是基础货币，则Ms是（）。

以下信用风险最低的是（）。

2011年试点发行的地方政府债券是（）。

2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。

根据沪深300指数分级靠档方法，某股票的市场流通比例为7%，则加权比例为（）。

2008年美国金融风暴中倒闭的投资银行包括（）。

反映证券市场容量的重要指标证券化率是指（）。

资产评估机构需要建立（）和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。

经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过（），可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。