2020年基金从业《私募股权投资基金基础知识》练习题1

下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（）。

某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（）

关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是（）。

投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）

某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（）。

股权回购退出的情形不包括（）

下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是（）

在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万，税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为（）

关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）

关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是（）

某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是（）

Ⅰ、公司的资产负债率由年初的 30%增长为年末的 70% Ⅱ、公司的当年营业收入较去年有所增长，但净利润由盈利转为亏损 Ⅲ、公司的流动比率、速动比率都有所提高 Ⅳ、公司出现了拖欠职工薪酬的情况

关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（）

某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是（）。

股权投资通常存在的问题不包括（）。

关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是（）

股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是（）。

使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是（）。

在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括（）。

股权投资基金进行清算的原因是（）

关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）。

根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）

Ⅰ.运营状况报告

Ⅱ.审计报告

Ⅲ.服务业务情况表

Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为 10%

以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是（）。

关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是（）

根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，（）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。

关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是（）

下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）

某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。

关于投资协议中的董事会席位条款,以下表述错误的是（）

中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项（）

下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是（）

股权投资基金销售机构应（）

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员

Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人

Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)

投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是（）

投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（）。

股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格（）

Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表

Ⅱ.销售主管

Ⅲ.基金经理

Ⅳ.合规风控负责人

杠杆收购基金的资金主要来源是（）。

Ⅰ.普通股

Ⅱ.优先股

Ⅲ.垃圾债

Ⅳ.银行贷款

A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是（）

关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是（）

关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。

股权投资基金尽职调查的核心内容为（）

企业境内上市的形式不包括（）

下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）

股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（）。

以下选项中，一般不属于董事会权利的是（）。

股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

Ⅰ 监事会 Ⅱ 股东会 Ⅲ 股东大会 Ⅳ 董事会

中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?

Ⅰ、股权投资基金管理人

Ⅱ、股权投资基金托管人

Ⅲ、股权投资基金销售机构

Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。

关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是（）。

公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）

某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是（）

在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（）。

常用的企业估值方法不包括（）

关于股权投资基金,说法正确的是（）

关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）

根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。

以下投资基金不属于股权投资基金的是( )。

下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。

关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则，以下说法错误的是（）。

当回购权条款触发后，回购价格通常（）。

下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。

关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。

契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。

关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。

以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（）。

关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。

最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（）。

国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是（）。

企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。

股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。

股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（）。

在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责任（）。

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公开谴责

股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（）。

关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。

关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。

在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。

关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。

基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。

Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产

Ⅱ.挪用基金财产

Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资

Ⅳ.每个会计年度结束后 4 个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况

关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是（）。

下列不属于尽职调查目的的是（）。

股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。

股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。

股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是（）。

股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。

Ⅰ.销售额增长

Ⅱ.网点建设

Ⅲ.新市场进入

Ⅳ.营业利润和现金流

某企业本年度预期经营利润为 3000 万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的 15 倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资 5000 万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。

在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。

最适用于清算价值法进行估值的企业是（）。

合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由（）担任执行事务合伙人。

下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（）。

关于排他投资条款与保密条款的关系，下列说法中正确的是（）。

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书，相关条件的表述错误的是（）。

承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。

假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：(1)返还投资人本金(2)支付投资人 8%优先收益(3)按 20∶80 比例在管理人和投资人之间分配剩余利润假定最终扣除管理费等费用后收益是 20%，则投资人的投资收益是（）。

股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（）。

股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。

股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据投资领域分类的是（）。

股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。

某有限责任公司型股权投资基金有 48 名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。

在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（）。

B 基金是一家已有 190 名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者?（）