2020年基金从业《私募股权投资基金基础知识》练习题2

关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。

除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。

全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为（）。

Ⅰ.意向委托

Ⅱ.定价委托

Ⅲ.成交确认委托

关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。

已知 1 年期的即期利率为 7%，2 年期的即期利率为 8%，则第 1 年末到第 2 年末的远期利率为（）

投资者于 2017 年 2 月 10 日(周五)赎回了某货币市场基金(非 T+0 到账)，则该投资者享有哪几天的收益（）

关于 QFII 主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是（）

股票类资产 A 和债券类资产 B 的协方差为 0.15，资产 A 的方差为 0.64，资产 B 的方差为 0.25，则资产 A 和资产 B 的相关性系数为（）

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是（）

根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是（）

关于不动产投资的定义，以下表述错误的是（）

关于债券凸性的特征，以下表述正确的是（）

关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是（）

公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是（）

企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是（）

以下收入来源中，哪项是股票没有的（）

已知某公司的净资产收益率是 10%，销售利润率是 10%，权益乘数是 2，年均总资产是 1000 万元，该公司的年销售收入是（）

关于非系统性风险，以下表述错误的是（）

关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是（）

基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于（）

根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是（）

关于普通股和优先股，以下表述错误的是（）

关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是（）

关于衍生工具的定义，以下描述错误的是（）

1973年美国（）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

1985～2004年是我国股权投资基金行业的（）阶段。

1993年8月，为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革，原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金，并在（）证券交易所上市。

中国证券投资基金业协会从（）年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。

经过多年探索，我国的股权投资基金行业市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为（）。

股权投资基金具有下列（）特点。

Ⅰ.投资期限长、流动性较差

Ⅱ.投后管理投入资源多

Ⅲ.收益波动性较高

Ⅳ.专业性较强

关于股权投资基金，下列表述错误的是（）。

股权投资基金属于（）型投资。

在股权投资基金的运作流程中，投资阶段主要包括项目的（）。

Ⅰ.签署投资备忘录

Ⅱ.投资决策

Ⅲ.开发与初审

Ⅳ.投资交割

关于股权投资基金管理方式的说法，错误的是（）。

股权投资基金的市场参与主体主要包括（）。

Ⅰ.投资者

Ⅱ.管理人

Ⅲ.证监会

Ⅳ.第三方服务机构

关于股权投资基金的收益分配方式，下列表述错误的是（）。

股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于下列（）具有重要作用。

Ⅰ.解决中小企业融资难

Ⅱ.促进创新创业

Ⅲ.支持企业重组重建

Ⅳ.推动产业转型升级

下列科技企业中，通过创业投资基金支持起来的有（）。

Ⅰ.英特尔

Ⅱ.百度

Ⅲ.腾讯

Ⅳ.微软

下列不属于基金投资者的权利的是（）。

（）最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

下列各项，不属于基金管理人的职责的是（）。

下列关于基金托管人在基金运作中的作用，说法错误的是（）。

股权投资基金市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金服务业务，应当（）。

Ⅰ.遵循有关法律法规和行业规范

Ⅱ.维护投资者合法权益

Ⅲ.诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

Ⅳ.防止利益冲突，保护股权投资基金财产安全

委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务时，主要提供基金份额的（）。

Ⅰ.登记

Ⅱ.过户

Ⅲ.结算

Ⅳ.交割

基金管理人聘请的律师应遵守（）原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

Ⅰ.诚实守信

Ⅱ.勤勉尽责

Ⅲ.审慎

Ⅳ.独立客观

在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（）。

Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

Ⅱ.在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查

Ⅲ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件

Ⅳ.按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括（）。

Ⅰ.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体

Ⅱ.协助清算主体制订清算方案

Ⅲ.协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产

Ⅳ.对清算人出具的清算报告进行合规性审核

会计师事务所提供的业务有（）。

Ⅰ.财务和税务尽职调查

Ⅱ.财务会计咨询

Ⅲ.内部控制咨询

Ⅳ.估值

下列不属于股权投资基金的特点的是（）。

股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（）特征。

Ⅰ.国家性

Ⅱ.法定性

Ⅲ.政治性

Ⅳ.强制性

（）是股权投资基金市场的支撑者。

（）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。

适度监管原则要求形成以（）为核心的监管格局。

行业自律规则的内容包括（）。

Ⅰ.信息披露

Ⅱ.利益冲突

Ⅲ.行业行为守则

Ⅳ.内部治理和运营

行业自律与政府监管的区别是（）。

Ⅰ.性质不同

Ⅱ.依据不同

Ⅲ.目的不同

Ⅳ.对违法违规者的处罚不同

行业自律组织对违法违规成员处罚的措施不包括（）。

股权投资基金为企业的创建、发展和重组提供了（）的金融解决方案。

Ⅰ股权

Ⅱ可转换债券

Ⅲ可转换优先股

Ⅳ类股权

创业投资是指向处于各个创业阶段的（）进行的股权投资。

主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金是（）。

并购基金获得资金的是（）。

战略投资者和财务投资者相比，在收购中（）。

下列关于杠杆收购收购资金的来源，说法错误的是（）。

夹层资本通常采取（）的形式，有时这些债券会附带对普通股的认股权或转股权。

杠杆收购的主要资金来源是（）。

通常以被收购公司的资产作抵押，有固定偿还期限，又需要分期偿还本金和利息的贷款是（）。

下列关于杠杆收购基金投资对象特征的说法，正确的是（）。

国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担（），须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。

国有企业股权非上市转让交易的正式信息披露时间不得少于（）个工作日。

清算退出主要有两种方式（）。

Ⅰ.破产清算

Ⅱ.解散清算

Ⅲ.合并清算

Ⅳ.募集清算

上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。

股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有（）。

I .成本法

Ⅱ.市场法

III.收入法

IV.重置成本法

公司型股权投资基金的权益变更登记流程，应符合（）的相关规定。

股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。

Ⅰ. 基金管理人的业绩报酬

Ⅱ. 托管费

Ⅲ. 第三方服务费(包括法律、审计)

Ⅳ.筹建费

以下关于业绩报酬的说法错误的是（）。

外包服务所涉及的基金资产和客户资产应（）外包机构的自有财产。

股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括（）。

Ⅰ.项目投资金额

Ⅱ.已投项目公司基本介绍

Ⅲ.公司经营管理情况

Ⅳ.普及股权投资相关法律常识

（）是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为。

基金拆分包括（）。

以下股权投资基金的估值中的市场法不包括（）。

总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的（）。

股权转让的主要障碍不包括（）。

股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

以下关于业绩报酬的说法正确的是（）。

Ⅰ.业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由基金管理人和基金投资者通过协商确定

Ⅱ.业绩报酬可以按照单个投资项目进行核算

Ⅲ.业绩报酬只可以按照股权投资基金整体进行核算不可以按照单个投资项目进行核算

Ⅳ.业绩报酬可以按照股权投资基金整体进行核算

使用诈骗方法非法集资，具有下列（）情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”。

Ⅰ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的

Ⅱ.携带集资款逃匿的

Ⅲ.将集资款用于违法犯罪活动的

Ⅳ.拒不交代资金去向，逃避返还资金的

（）明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

跨境直接投资包括外国直接投资( FDI) 和（）两种具体形式。

已分配收益倍数小于 1表示（）。

公开募集基金的基金合同不包括（）。

基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。

Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。

基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。

下列关于经理层人员，说法错误的是（）。

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为（）。

（）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。

私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新（）等信息。

Ⅰ.私募基金管理人基本信息

Ⅱ.股东或合伙人基本信息

Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员基本信息Ⅳ.所管理的私募基金的基本信息

合伙型股权投资基金新增合伙人需经（）合伙人一致同意，并订立入伙协议。

关于股权投资基金的估值，下列选项不正确的是（）。

关于私募基金的运行，下列说法正确的是（）。